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纳指科技ETF: 景顺长城纳斯达克科技市值加权交游型洞开式指数证券投资基金(QDII)基金家具贵寓摘录更新
发布日期:2024-11-29 23:49 点击次数:51
景顺长城纳斯达克科技市值加权交游型洞开式指数证券投资基金(QDII)
基金家具贵寓摘录更新
编制日历:2024 年 11 月 27 日
送出日历:2024 年 11 月 30 日
本摘录提供本基金的迫切信息,是招募评释书的一部分。
作出投资决定前,请阅读竣工的招募评释书等销售文献。
一、家具简略
景顺长城纳斯达克科技
基金简称 基金代码 159509
ETF(QDII)
景顺长城基金不时有限公
基金不时东说念主 基金托管东说念主 招商银行股份有限公司
司
好意思国花旗银 Citibank
境外投资照管人 - 境外托管东说念主
行有限公司 N.A
上市交游所及上市日 深圳证券交 2023 年 8 月
基金合同奏效日 2023 年 7 月 19 日
期 易所 8日
基金类型 股票型 交游币种 东说念主民币
运作方式 洞开式(其他洞开式) 洞开频率 每个洞开日
驱动担任本基金基金
基金司理 汪洋 司理的日历
证券从业日历 2006 年 5 月 1 日
驱动担任本基金基金
基金司理 张晓南 司理的日历
证券从业日历 2010 年 7 月 1 日
景顺长城纳斯达克科技市值加权交游型洞开式指数证券投资基金(QDII)
场内简称:纳指科技 ETF
明天若出现方向指数不恰当要求(因成份股价钱波动等指数编制设施变动之外的因
素致使方向指数不恰当要求及法律法例、监管机构另有规则的以外)、指数编制机构
退出等情形,基金不时东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会施展
其他 并提议惩办决策,如更换基金方向指数、和解运作方式、与其他基金吞并、或者终
止基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决,基金份额握有东说念主
大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的,基金合同圮绝。
当本基金发生深圳证券交游所关系规则所规则的因不再具备上市要求而被深圳证
券交游所圮绝上市的情形时,本基金可由交游型洞开式指数证券投资基金变更为跟
踪方向指数的非上市的洞开式指数基金,而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
二、基金投资与净值发扬
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 细致无比追踪方向指数,追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。
本基金主要投资于方向指数成份股(含存托字据) 、备选成份股(含存托字据)。其余
钞票可投资于其他金融家具或器具:
境外投资器具包括:已与中国证监会签署双边监管合营见谅备忘录的国度或地区证券
监管机构登记注册的公募基金(包括洞开式基金和交游型洞开式指数基金(ETF));已与
中国证监会签署双边监管合营见谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交游的正常股、
优先股、宇宙存托字据和好意思国存托字据、房地产相信字据;政府债券、公司债券、可
和解债券、住房按揭因循证券、钞票因循证券以及经中国证监会招供的海外金融组织
刊行的证券;银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、买卖单据、回购协
议、短期政府债券等货币市集器具;与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标
的物挂钩的结构性投钞票品;远期合约、互换及经中国证监会招供的境应酬易所上市
交游的权证、期权、期货等金融繁衍家具;以及法律法例或中国证监会允许基金投资
的其他金融器具,但须恰当中国证监会关系规则。
本基金为对冲外币的汇率风险,不错投资于境外外汇远期合约、结构性外汇远期合约、
外汇期权及外汇期权组合、外汇互换公约、与汇率挂钩的结构性投钞票品等金融器具。
境内投资器具包括:本基金可小数投资于部分非成份股(包含创业板过甚他经中国证
投资范围 监会核准或注册上市的股票及存托字据)、繁衍器具(股指期货、股票期权等) 、债券
(包括国债、金融债、企业债、公司债、场地政府债、公开刊行的次级债、可交换债
券、可和解债券、诀别交游可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、政府因循机构债券、政府因循债券) 、钞票因循证券、债券回购、银行
进款(包括公约进款、依期进款过甚他银行进款) 、同行存单、货币市集器具以及中国
证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会的关系规则)。
本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金不时东说念主在推论恰当门径后,
不错将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:基金投资于方向指数成份股及备选成份股的钞票不低于基
金钞票净值的 90%,且不低于非现款基金钞票的 80%,因法律法例的规则而受截至的
情形以外。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例截至,基金不时东说念主在推论适门径后,
不错调整上述投资品种的投资比例。
本基金方向指数为纳斯达克科技市值加权指数(价钱指数)(英文名字:Nasdaq-100
Technology Sector Market-Cap Weighted Index)。
主要投资策略 资策略;5、债券投资策略;6、存托字据投资策略; 7、融资及转融通证券出借业务
投资策略。
事迹比较基准 纳斯达克科技市值加权指数收益率(使用估值汇率调整)
本基金为股票型基金,其恒久平均风险和预期收益率高于夹杂型基金、债券型基金及
货币市集基金。本基金为指数型基金,被迫追踪方向指数的发扬,具有与方向指数以
及方向指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
风险收益特征
本基金投资于境外证券,除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一
般投资风险之外,本基金还靠近汇率风险等境外证券市集投资所靠近的特地投资风险。
注:了解阻挠情况请阅读基金合同及招募评释书“基金的投资”部分。
(二) 投资组结伴产确立图表/区域确立图表
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(三) 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
注:如基金合同奏效畴昔/基金份额增设畴昔不悦竣工当然年度的,按执行期限狡计净值增长率。基金的过
往事迹不代表明天发扬。
三、投老本基金触及的用度
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(一) 基金销售关系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金进程中收取:
份额(S)或金额(M)
用度类型 收费方式/费率
/握有期限(N)
认购费 500,000≤S<1,000,000 0.50%
S≥1,000,000 500 元/笔
注:基金不时东说念专揽理网下现款认购时按照上表费率收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现
金认购时,可参照上表费率结构收取一定的佣金。
申购费
交游所、登记机构等收取的关系用度。
(二) 基金运作关系用度
以下用度将从基金钞票中扣除:
费 用 类
收费方式/年费率或金额 收取方
别
基金不时东说念主、销售机构和投资照管人机构(如
不时费 0.80%
有)
托管费 0.25% 基金托管东说念主
审 计 费
用
信 息 披
露费
注:1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负,按执行发生额从基金钞票扣除。
度预估年用度金额,非执行产生用度金额,最终执行金额以基金依期施展透露为准。其中,畴昔度指家具资
料摘录更新所在年度,预估年用度金额可能因具体更新时点不同存在各异。
(三) 基金运作空洞用度测算
若投资者认购/申购本基金份额,在握无意辰,投资者需支拨的运作费率如下表:
基金运作空洞费率(年化)
注:基金不时费率、托管费率、销售劳动费率(若有)为基金现行费率,其他运作用度以最近一次基金年报
透露的关总共据为基准测算。
四、风险揭示与迫切提醒
(一) 风险揭示
一、本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。投资有风险,投资者购买基金时应追究阅读本
基金的《招募评释书》等销售文献。
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二、本基金的独到风险
方向指数并不成完全代表通盘这个词股票市集。方向指数成份股的平均呈文率与通盘这个词股票市集的平均呈文率
可能存在偏离。
方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司预计打算现象、投资者心境和交游轨制等各
种身分的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。
本基金方向指数成份股主要蚁集于好意思国纳斯达克上市的科技行业证券,投资者须承受因政府计谋变化、
行业景气度变化等影响证券投资主题类股票的身分所带来的行业风险。
以下身分可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离:
(1)由于方向指数调整成份股或变更编制设施,使基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度与追踪误
差。
(2)由于方向指数成份股发生配股、增发等活动导致成份股在方向指数中的权重发生变化,使基金在
相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。
(3)成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率突出方向指数收益率,产生正的追踪
偏离度。
(4)投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求,在碰到方向指数成份股停牌、摘牌或流动
性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。
(5)由于基金投资进程中的证券交游成本,以及基金不时费和托管费等各式用度及税收的存在,使基
金投资组合与方向指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。
(6)在基金指数化投资进程中,基金不时东说念主的不时能力,举例追踪指数的水平、本领技能、买入卖出
的时机遴荐等,皆会对基金的收益产生影响,从而影响基金对方向指数的追踪进度。
(7)其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的截至,基金投资组合中个别股票的握有比例与标
的指数中该股票的权重可能不完全相通;因基金申购与赎回带来的现款变动;因指数发布机构指数编制诞妄
等,由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。
本基金力图使日均追踪偏离度的全皆值不突出 0.35%,年化追踪舛讹不突出 4%,但因方向指数编制规
则调整或其他身分可能导致追踪舛讹突出上述范围,本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
根据基金合同规则,如出现变更方向指数的情形,基金将变更方向指数。如变更的方向指数和原方向指
数的编制设施发生内容性变更的,则基于原方向指数的投资计谋将会蜕变,投资组合将随之调整,基金的收
益风险特征将与新的方向指数保握一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
本基金的方向指数由指数编制机构发布并不时和爱戴,明天指数编制机构可能由于各式原因住手对指
数的不时和爱戴,本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会施展并提
出惩办决策,如更换基金方向指数、和解运作方式、与其他基金吞并、或者圮绝基金合同等,并在 6 个月内
召集基金份额握有东说念主大会进行表决,基金份额握有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的,基金合同
圮绝。投资东说念主将靠近更换基金方向指数、和解运作方式,与其他基金吞并、或者圮绝基金合同等风险。
自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至惩办决策确依时辰,基金不时东说念主应按照指数编制机构提
供的最近一个交游日的指数信息奉命基金份额握有东说念主利益优先原则保管基金投资运作,该时辰由于方向指
数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系市集发扬有在各异,影响投资收益。
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方向指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌,发生成份股停牌时可能靠近如下风险:
溢价水平。
行结算(具体见招募评释书“十一、基金份额的申购与赎回与非交游过户”之“(七)申购赎回清单的内容与
步地”关系商定),由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。
要求的赎回对价,由此基金不时东说念主可能在申购赎回清单中开荒较低的赎回份额上限或者接受暂停赎回的措
施,投资者将靠近无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。
尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价秩序在一定范围内,但基金份
额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响,存在不同于基金份额净值的情形,即存在价钱折溢价的风险。
基金不时东说念主或其录用的其他机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及
汇率数据,狡计基金份额参考净值(IOPV),供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的
基金份额净值可能存在各异,IOPV 狡计还可能出现诞妄,投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失,
需投资者自行承担。
因基金不再恰当证券交游所上市要求被圮绝上市,或被基金份额握有东说念主大会决议提前圮绝上市,导致基
金份额不成链接进行二级市集交游的风险。
因触及境外市集股票的买卖,在投资东说念主申购、赎回本基金时,本基金组合证券中沿途或部分证券需以一
定数目的现款进行现款替代,并由基金不时东说念主按照招募评释书规则代理申赎投资东说念主进行关系证券买卖,投资
者东说念主承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不笃定性(含汇率波动风险)。由于指数成份股接受
基金不时东说念主代买代卖模式,可能给投资者申购和赎回带来价钱的不笃定性,而这种价钱的不笃定性可能影响
本基金二级市集价钱的折溢价水平。此外,投资东说念主在赎回基金份额时,基金投资组合变现可能受到市集变
化、部分红份股停牌或流动性不及等身分影响,导致投资者收到的赎回对价可能宽限交收或赎回对价的金额
出现较大波动的风险。
可能受组合证券的买卖价钱、汇率等的影响,与央求当日的基金份额净值或有不同,投资者须承担其中的交
易用度、汇率波动和冲击成本,也可能因时辰市集波动而碰到损失。
响,导致投资者收到的赎回对价的金额出现较大波动的风险。
要是投资东说念主申购时未能提供恰当要求的申购对价,或者基金不时东说念主根据基金合同的规则断绝投资者的
申购央求,则投资东说念主的申购央求失败。
此外,要是基金可用的外汇额度不及,申购赎回代理券商应酬资金不及或出现失约,投资者的申购央求
也可能失败。
投资东说念主在提议赎回央求时,如基金组合中不具备足额的恰当要求的赎回对价,可能导致赎回失败。基金
不时东说念主可能根据成份股市值领域变化等身分调整最小申购、赎回单元,由此可能导致投资东说念主按原最小申购、
赎回单元申购并握有的基金份额,可能无法按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回,而只可在二级市集卖出
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沿途或部分基金份额。
基金不时东说念主根据基金运作情况、市集变化以及投资东说念主需求等身分设定了当日赎回份额上限,以对当日的
赎回总领域进行秩序,投资东说念主的赎回份额如突出当日赎回份额上限,可能导致赎回失败的风险。
要是基金不时东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现过错,投资东说念主利益将受损,申购赎回的正常进即将受
影响。
基于本基金的性质和特色,本基金收益分派不须以弥补亏空为前提,收益分派后有可能存在使基金份额
净值低于面值的风险。
本基金可投资于股指期货和股票期权等金融繁衍品。投资股指期货和股票期权主要存在以下风险:
于保管保证金而必须追缴保证金的风险;
的风险;
基金的多项劳动录用第三方机构办理,存在以下风险:
者申购赎回劳动的风险。
给投资东说念主带来融会偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券交游所过甚他代理机构。
(3)证券交游所、期货交游所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商过甚他代理机构可能失约,
导致基金或投资者利益受损的风险。
本基金投资钞票因循证券,钞票因循证券是一种债券性质的金融器具。钞票因循证券的风险主要包括资
产风险及证券化风险。钞票风险源于钞票本人,包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发扬为
信用评级风险、法律风险等。
本基金可根据法律法例和基金合同的商定参与融资及转融通业务,可能存在杠杆投资风险和敌手方交
易风险等融资及转融通证券出借业务独到风险。
本基金的投资范围包括境外存托字据,除与其他仅投资于不同国度/地区市集股票的基金所靠近的共同
风险外,本基金还将靠近境外存托字据价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险,以及与境外存托字据刊行机
制关系的风险,包括存托字据握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权力等方面存在各异可
能激勉的风险;存托字据握有东说念主在分红派息、应用表决权等方面的罕见安排可能激勉的风险;存托公约自动
逼迫存托字据握有东说念主的风险;因多地上市变成存托字据价钱各异以及波动的风险;存托字据握有东说念主权益被摊
薄的风险;存托字据退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在握续信息透露监管方面与境内可能存
在各异的风险;境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。
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证券假贷风险是指算作证券借出方,要是交游敌手方失约,则基金可能靠近到期无法获取证券假贷收入
以致借出证券无法清偿的风险,从而导致基金钞票发生损失。
三、其他风险
变更风险;8、税负加多风险;9、不可抗力;10、招募评释书中指数编制决策简述未实时更新的风险;11、
本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
(二) 迫切提醒
基金合同奏效后,基金家具贵寓摘录的信息发生紧要变更的,基金不时东说念主将在三个责任日内更新,其他
信息发生变更的,基金不时东说念主每年更新一次。因此,本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一定的滞后,
如需实时、准确获取基金的关系信息,敬请同期暖热基金不时东说念主发布的关系临时公告等。
景顺长城纳斯达克科技市值加权交游型洞开式指数证券投资基金(QDII)经中国证监会证监许可【2023】
中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证,也不标明
投资于本基金莫得风险。基金不时东说念主依照恪称拖累、老诚信用、严慎长途的原则不时和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额握有东说念主和
基金合同确当事东说念主。
基金不时东说念主深知个东说念主信息对投资者的迫切性,起劲于投资者个东说念主信息的保护。基金不时东说念主承诺按照法律
法例和关系监管要求的规则处理投资者的个东说念主信息,包括通过基金不时东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购
买景顺长城基金不时有限公司旗下基金家具的通盘个东说念主投资者。基金不时东说念主需处理的机构投资者信息中可
能涉过甚法定代表东说念主、受益通盘东说念主、承办东说念主等个东说念主信息,也将死守上述承诺进行处理。
各方当事东说念主承诺,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议,如经友好协商未能惩办
的,任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院,按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲
裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的,对当事东说念主均有逼迫力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度由败诉方
承担。
五、其他贵寓查询方式
以下贵寓详见景顺长城基金官方网站www.igwfmc.com客服电话:400-8888-606
城纳斯达克科技市值加权交游型洞开式指数证券投资基金(QDII)托管公约》、《景顺长城纳斯达克科技市
值加权交游型洞开式指数证券投资基金(QDII)招募评释书》。
六、其他情况评释
无。
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