吉利中证沪深港黄金产业股票交易型灵通      式指数证券投资基金      招募说明书（更新）    基金经管东谈主：吉利基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                        舛错提醒   吉利中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经 2024 年 3 月 11 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 2024422 号文准予召募注册。本基金基金合同于 2024 年 6 月 5 日谨慎成效。   基金经管东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金是一种长久投资器具，其主邀功能是分散投资，镌汰投资单一证券所带 来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定收益预期的金融器具， 投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资 所带来的损失。   证券投资基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、基金中基金、货币市集基 金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   因折算、分红等行动导致基金份额净值变化，不会改换基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1.00 元发售面值开展基金召募,或因折算、 分红等行动导致基金份额净值诊治至 1.00 元发售面值或 1.00 元隔邻，在市集波动等因素 的影响下，基金投资仍有可能出现亏本或基金净值仍有可能低于发售面值。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分研究自身的风险承受才气， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金经管东谈主在基金经管实施 过程中产生的基金经管风险，流动性风险等。本基金投资内地与香港股票市集交易互联互 通机制允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”） 的，除了需要承担与境内证券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金 还濒临汇率风险、香港市集风险、市集轨制以及交易国法不同等境外证券市集投资所濒临 的独到风险。   本基金主要风险主要包括：（1）指数化投资的风险。包括标的指数波动的风险、标的 指数请问与股票市集平均请问偏离的风险、追踪舛讹阁下未达约定方针的风险、标的指数 变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险。包括基金份额二级 市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 打算额外的风险、成份股停牌的风险、 投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、基金份额赎回 对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险、二级市集流动性风险、 退补现款替代方式的风险等；（3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等 金融繁衍品、金钱提拔证券、存托凭证、流通受限证券、信用繁衍品等）的独到风险；（4） 参与融资与转融通证券出借业务的风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和本招募 说明书的约定。本基金的一般风险及独到风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。本 基金被迫追踪标的指数“中证沪深港黄金产业股票指数”将来可能发生变更，因此，本基 金的功绩弘扬与标的指数的弘扬密切关连。同期，本基金为股票型基金，其长久平均风险 和预期收益率高于搀杂型基金、债券型基金、及货币市集基金。本基金为交易型灵通式指 数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的 股票相似的风险收益特征。   本基金因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时， 为更好地兑现基金的投资方针，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板过头他中国 证监会允许投资的股票、存托凭证、港股通标的股票）。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于境内市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证特殊风险，如存托凭证价钱大幅波动 以至出现较大亏本的风险，以及与革命企业刊行东谈主、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 和交易机制等关连的风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”部分。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 及基金家具尊府概要等信息流露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目 的、投资期限、投资教导、金钱状态等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才气相适合。   基金经管东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，本基金 经管东谈主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不代表其将来弘扬。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对 本基金功绩弘扬的保证。   基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者欣忭”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状态与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   投资者证明清爽并同意申购本基金基金份额的行动即视为同意履行全力配合基金经管 东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别法度以法律律例、自律国法及关连开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金经管东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金经管东谈主有权 断绝投资者的申购肯求，申购肯求也曾证明的，基金经管东谈主有权强制赎回相应的基金份额。   本基金于 2024 年 11 月 15 日改聘司帐师事务所并对关连信息进行了更新。除非另有说 明，本招募说明书所载内容截止日历为 2024 年 9 月 30 日，其中投资组合请问与基金功绩 截止日历为 2024 年 9 月 30 日。关连财务数据未经审计。   本基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司于 2024 年 11 月 25 日对本招募说明书进 行了复核。                   一、媒介   《吉利中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息流露经管办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基 金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、《公开召募证券投资 基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）、《证券投资 基金信息流露内容与模式准则第 5 号》和其他关连法律律例的 章程以及《吉利中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐述或者首要遗漏，并对 其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求 召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关连章程享有权利、承担义务。基金投 资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 股票交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 证券投资基金招募说明书》过头更新 基金基金家具尊府概要》过头更新 基金基金份额发售公告》 金上市交易公告书》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其常常作念出的修 订 主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关连政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关连法律律例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购赎回实施深信》界说的“交易型灵通式基金” ，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 似，接纳灵通式运作方式的基金，简称联结基金 金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主执意了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发 红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 的基金份额余额过头变动情况的账户 登记结算有限职责公司 (简称"中国结算")或基金经管东谈主指定的其他机构 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 份额申购、赎回或其他业务的办事日（若该办事日为非港股通交易，则本基金不灵通） 其常常作念出的改进 肯求购买基金份额的行动 以申购赎回清单章程的申购对价肯求购买基金份额的行动 章程的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托付给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 可能发生的变更 有成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指 数的目的 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应获取的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数打算 关连用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则本基 金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度， 则投资东谈主需向本基金补缴差额 请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主打算并公布的现款差额的预估值 经管东谈主托福的机构根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算的基金份 额参考净值，简称 IOPV 投资者的基金份额净值及数目进行相应诊治的行动 额销售机构的操作 值之比减去 1 乘以 100%（时间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并诊治后的基金份额折算日为驱动日重新打算） 收盘价之比减去 1 乘以 100%（时间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算 日、经拆分或合并诊治后的基金份额折算日为驱动日重新打算） 息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他金钱的价值总和 份额净值的过程 央银行单子、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融 资器具、金钱提拔证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有细密流动性的货币市 场器具 流露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 格给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、资 产提拔证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务 别和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立本事联接，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票市集互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股 票市集交易互联互通机制（以下简称深港通） 所成立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖沪港通、深港通章程范围 内的香港联合交易所上市的股票 额之日 《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其常常作念出的 改进 风险的信用繁衍品器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为打算基准                    三、基金经管东谈主 （一） 基金经管东谈主概况   称呼：吉利基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   成立日历：2011 年 1 月 7 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织形势：有限职责公司（中外结伙）   注册成本：东谈主民币 130,000 万元   存续期限：不时筹备   商酌东谈主：马杰   商酌电话：0755-22623179   推进称呼、股权结构及持股比例：     推进称呼                  出资额（万元）     出资比例     吉利信赖有限职责公司            88,647      68.19%     大华金钱经管有限公司            22,763      17.51%     三亚盈湾旅业有限公司            18,590      14.30%     悉数                    130,000     100%   基金经管东谈主无任何首要行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） （二） 基金经管东谈主主要东谈主员情况 （1） 董事会成员   罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华宇宙总工会国际部干部、吉利 保障集团办公室主任助理、吉利东谈主寿广州分公司副总司理、吉利东谈主寿总公司东谈主事行政部/培 训部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东谈主寿北京分公司总司理、吉利基金管 理有限公司副总司理、吉利基金经管有限公司总司理。现任吉利基金经管有限公司董事长， 兼任深圳吉利汇通投资经管有限公司扩充董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉利基金经管有限公司守护长。 现任吉利基金经管有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司企划部打算经管岗/ 精算岗、中国吉利保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉利财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国吉利保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉利财产保障股份有限公司共同资源中心财企 负责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会文牍，现任中国吉利保障（集团） 股份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国吉利财产保障股份有限公司董事、吉利 证券股份有限公司董事、吉利信赖有限职责公司董事、吉利科技（深圳）有限公司董事、深 圳吉利玄虚金融服务有限公司董事、吉利国际融资租出有限公司董事、中国吉利保障国外 (控股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉利保障深圳上步分公司水险业 务部室主任、吉利保障总公司涉外业务部总司理助理、吉利产险深圳分公司副总司理、平 顺产险总公司车险部总司理、吉利产险广东分公司副总司理、吉利产险总公司协理、副总 司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源扩充 官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交易所、吉利 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队扩充副总司理，现任中国吉利保障（集团）股份 有限公司金钱管控中心高档金钱策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券 （印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司 上海分行行长兼中国区企业与交易部主管，现任大华银行集团异邦径直投资商讨与机构合 作统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“相配投资部门”首席投资员、 大华金钱经管有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华金钱经管有限 公司扩充董事及首席扩充长，兼任大华金钱经管（泰国）有限公司董事、大华金钱经管（马 来西亚）有限公司董事、大华金钱经管（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，孤苦董事，硕士，曾任职江西省行政学院老诚、深圳市龙岗镇投资经管 公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公 司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律照管人，后加入广东万乘讼师事务所任专 职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村交易银行股 份有限公司孤苦董事。   李娟娟女士，孤苦董事，学士，曾任职安徽交易高等专科学校教师、深圳兴粤司帐师 事务所表情司理、深圳职业本事学院经济系教师、司帐专科主任、深圳职业本事学院计财 处处长、深圳职业本事学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司孤苦董 事、深圳市谈尔顿电子材料股份有限公司孤苦董事。   刘雪生先生，孤苦董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔 城集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时 负责东谈主、文牍长助理，现任深圳市注册司帐师协会文牍长，兼任吉兆业集团控股有限公司 孤苦董事。   潘汉腾先生，孤苦董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花 旗银行副总裁、新加坡大华银行高档扩充副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 孤苦董事。 （2） 监事会成员   许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽 核监察部、中国吉利保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉利玄虚金 融服务有限公司稽核监察表情中心银行投资审计部，现任中国吉利保障（集团）股份有限公 司内控经管中心稽核监察部高档司理，兼任吉利信赖有限职责公司监事、吉利证券股份有 限公司监事、吉利不动产有限公司监事、吉利成立投资有限公司监事、吉利好房（上海）电 子商务有限公司监事、吉利城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉利城市成立科技（深圳） 有限公司监事。   冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦金钱经管公司以及新加坡 毕盛金钱公司、鼎崴成本经管公司，现任大华金钱经管有限公司风控主管。   郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源经管岗， 现任吉利基金经管有限公司东谈主力资源室司理。   李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资 集团财务部司帐主管，现任吉利基金经管有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档经管东谈主员   罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华宇宙总工会国际部干部，吉利保障集团 办公室主任助理、吉利东谈主寿广州分公司副总司理、吉利东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总经 理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东谈主寿北京分公司总司理、吉利基金经管有限公 司副总司理、吉利基金经管有限公司总司理，现任吉利基金经管有限公司董事长，兼任深 圳吉利汇通投资经管有限公司扩充董事。   肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉利基金经管有限公司守护长。现任平 安基金经管有限公司总司理。   林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加 坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投金钱品销售主管、 大华银行集团行长助理，大华金钱经管公司大中华区业务开垦主管，高档董事。现任吉利 基金经管有限公司副总司理。   陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗 支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉利银行深圳分行信贷审批部 总司理、吉利银行总行公司授信审批部高档审批师、吉利银行沈阳分行行长助理兼风控总 监。现任吉利基金经管有限公司守护长。   王金涛先生，学士。曾任职中国吉利东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任， 司理、吉利基金筹备组渠谈销售部司理、深圳吉利汇通投资经管有限公司业务中心总司理、 公司副总司理、公司总司理。现任吉利基金经管有限公司总司理助理。   李严先生，复旦大学应用统计学专科硕士，曾担任东北证券股份有限公司上海证券研 究商讨分公司证券分析师。2023 年 4 月加入吉利基金经管有限公司，现任 ETF 指数投资中 心高档研究员。现担任吉利沪深 300 交易型灵通式指数证券投资基金联结基金（2023-12- 放式指数证券投资基金（2023-12-29 于今）、吉利创业板交易型灵通式指数证券投资基金 联结基金（2023-12-29 于今）、吉利创业板交易型灵通式指数证券投资基金（2023-12-29 于今）、吉利 MSCI 中国 A 股国际交易型灵通式指数证券投资基金联结基金（2023-12-29 至 今）、吉利 MSCI 中国 A 股国际交易型灵通式指数证券投资基金（2023-12-29 于今）、吉利 中证 2000 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金（2024-01-29 于今）、吉利国证 2000 交易型灵通式指数证券投资基金（2024-01-29 于今）、吉利中证 A50 交易型灵通式指数证 券投资基金（2024-04-18 于今）、吉利中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投 资基金（2024-07-26 于今）基金司理。   历任基金司理，王仁增，2024 年 06 月 05 日至 2024 年 08 月 12 日任本基金基金司理。   公司总司理肖宇鹏先生、FOF 投资中心待业金投资团队投资扩充总司理高莺女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张月女士。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 （三） 基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 回对价； 同等法律文献的章程； 过头他关连章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予狡饰，不向他东谈主清楚，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照管人提供的除外； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 于法律律例章程的最低期限； 或者按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到关连尊府的复印件； 托管东谈主； 担补偿职责，其补偿职责不因其退任而衔命； 金合同变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 为承担职责； 东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主，登记结算机构及发售代理机构将协助基金经管东谈主完成关连资金和证 券的退还办事； （四） 基金经管东谈主对于驯顺法律律例的承诺 里面阁下轨制，采取灵验措施，驻防违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 制轨制，采取灵验措施，驻防下列行动的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）卤莽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程狡饰的其他行动。 律例及行业表率，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章筹备；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、干豫、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、滥用权益，不按照章程履行职责；   （7）清楚在职职时间瞻念察的关连证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关连的交易行为；   （8）协助、接受托福或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （9）违抗证券交易场面业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，侵犯市集秩 序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息流露和告白中专诚含有伪善、误导、欺骗因素；   （12）以不正直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）法律、行政律例和中国证监会章程狡饰的行动。 （五） 基金经管东谈主对于狡饰性行动的承诺   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，本基金狡饰从事下列行动：   若将来法律、行政律例或中国证监会的关连章程发生修改或变更，致使本款前述约定 的投资狡饰行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金经管东谈主在照章履行相应法度后， 本基金可相应诊治狡饰行动和投资限制章程。 （六） 基金司理承诺 大利益； 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关连的交易行为； （七） 基金经管东谈主的里面阁下轨制   为保证公司表率化运作，灵验地谨防和化解筹备风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东谈主利益，珍贵公司及公司推进的正当权益，本基金经管东谈主建立了科 学、严实、高效的里面阁下体系。   （1）保证公司筹备经管行为的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）兑现公司稳健、不时发展，珍贵推进权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，廉明诚信，廉明自律，辛苦尽责；   （5）保护公司最舛错的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面阁下必须遮蔽公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务模式，并雄伟适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面阁下的中枢是灵验谨防万般风险，公司组织体系的组成、里面 经管轨制的建立皆要以谨防风险、审慎筹备为起点；   （3）互相制约原则：公司确立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡；   （4）孤苦性原则：公司根据业务的需要成立相对孤苦的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭简直立必须权责分明；   （5）灵验性原则：万般里面经管轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格驯顺的行 动指南；扩充里面经管轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制或违抗规章的权力；   （6）当令性原则：里面阁下应具有前瞻性，何况必须跟着公司筹备计谋、筹备方针、 筹备理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改换实时进行相应的 修改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹备经管方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的阁下成本达到最好的里面阁下后果；   （8）防火墙原则：公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离，基金投资研 究、决策、扩充、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应阻拦。  公司制定了合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面阁下大纲，它是公司制定 各项规章轨制的纲领和统辖；第二个层面是公司基本经管轨制，包括风险阁下轨制、投资 经管轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息本事经管轨制、公司财务 轨制、尊府档案轨制、功绩评估旁观轨制和进攻应变轨制；第三个层面是部门业务规章， 是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职责、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和经管办事的运行办法，是对业 务各个细节、进程进行的描摹和抑止。它们的制订、修改、实施、废止应该谨守相应的程 序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司喜爱对轨制的不时试验，结合 业务的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险阁下的要求，不停检查和增强公司轨制 的完备性、灵验性。  （1）授权轨制  公司的授权轨制连结于通盘公司行为。推进会、董事会、监事会和经管层必须充分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经济经 营业务和经管法度必须纳降经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务 授权范围内进行。公司首要业务的授权必须采取书面形势，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适应，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究办事应保持孤苦、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正直影响；建立严实的研究工 功课务进程，形成科学、灵验的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投资 家具的特征，在充分研究的基础上建立和珍贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保持流畅的交流渠谈；建立研究请问质料评价体系，不停提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险谨防原则和效放浪原则制定合理的 决策法度；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的抑止轨制 和旁观轨制。建立严格的投资狡饰和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投 资风险评估与经管轨制，将要点投资限制在章程的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资经管功绩评价体系。  （4）交易业务  建立聚首交易室和聚首交易轨制，投资指示通过聚首交易室完成；应建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善关连的安全设施；聚首交易室移交交易指示进行审核， 建立刚正的交易分配轨制，确保各基金利益的刚正；交易记录应完善，并实时进行反馈、 查对和归档撑持；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金司帐核算  公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险阁下点建立严实的司帐系 统，对于不同基金、不同客户孤苦建账，孤苦核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理 的估值方法和估值法度等司帐措施真确、竣工、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核 算和业务核算。同期还建立司帐档案撑持轨制，确保档案真确竣工。  （6）信息流露  公司建立了完善的信息流露轨制，保证公开流露的信息真确、准确、竣工。公司成立 了信息流露负责东谈主，并建立了相应的法度进行信息的采集、组织、审核和发布办事，以此 加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律律例的章程，同期加强对信息流露的检 查和评价，对存在的问题实时提议改进办法。  （7）监察稽核  公司成立守护长，经董事会聘任，报中国证监会关连派出机构招供。根据公司监察稽 核办事的需要，守护长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案，就里面阁下轨制的执 行情况独飞快履行查验、评价、请问、建议职能。守护长按期和不按期向董事会请问公司 里面阁下扩充情况，董事会对守护长的请问进行审议。  公司成立法律合规监察部开展监察稽核办事，并保证法律合规监察部的孤苦性和巨擘 性。公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操 作法度和组织次序。  法律合规监察部强化里面查验轨制，通过按期或不按期查验里面阁下轨制的扩充情况， 促使公司各项筹备经管行为的表率运行。  公司董事会和经管层充分喜爱和提拔监察稽核办事，对违抗法律律例和公司里面阁下 轨制的，根究关连部门和东谈主员的职责。  （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面阁下轨制的流露真确、准确；  （2）基金经管东谈主承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面阁下轨制。                     四、基金托管东谈主 (一)基金托管情面况 称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表东谈主：刘建军 成立时刻：2007 年 3 月 6 日 组织形势：股份有限公司 注册成本：991.61 亿元东谈主民币 存续时间：不时筹备 批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号 基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号 商酌东谈主：马强 商酌电话：010－68857221    筹备范围：接管公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。    经国务院同意并经中国银行业监督经管委员会批准，中国邮政储蓄银行有限职责公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限职责公司一齐资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限职责公司在关连具 有法律着力的合同或契约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律职责。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”           、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银 行定位，阐扬邮政蚁集上风，强化里面阁下，合规稳健筹备，为浩大城乡住户及企业提供优 质金融服务，兑现推进价值最大化，提拔国民经济发展和社会跳动。    中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设金钱托管处、家具经管处、风 险经管处、运营经管处、运营一处等处室。现存职工 93 东谈主，一齐职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教导。 理委员会联合批准，获取证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督经管委员会批准，获取保障资金托管经验。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的筹备理念，依托专科的托管团队、生动的托 管业务系统、表率的托管经管轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为浩大基 金份额持有东谈主和浩繁金钱经管机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了互助 伙伴一致好评。    限制 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹备机构私募金钱经管打算、信赖打算、 银行容或家具、保障资金、保障金钱经管打算、私募投资基金等多种金钱类型的托管家具体 系。 (二)基金托管东谈主的里面阁下轨制    当作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格驯顺国度关连托管业务的法律律例、行业监管 规章和行内关连经管章程，称职筹备、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全竣工，确保关连信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。    中国邮政储蓄银行设有风险经管委员会，负责全行风险经管与里面阁下办事，对托管业 务风险阁下办事进行查验率领。托管业务部专门确立里面风险阁下处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监监办事，具有孤苦诈欺监督稽核的办事权益和才气。    托管业务部具备系统、完善的轨制阁下体系，建立了经管轨制、阁下轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作仁和利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行聚首阁下，业务钤记按规程撑持、存放、 使用，账户尊府严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区专门确立，禁闭经管，实施音像 监控；业务信息由专职信息流露东谈主员负责，驻防泄密；业求兑现自动化操作，驻防东谈主为事故 的发生，本事系统竣工、孤苦。 (三)基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和法度    依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律律例以及基金合同章程，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对犯法违章行动实时给以风险提醒，要求其限期纠正，同期请问中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务模式中，对基金经管东谈主发送的投 资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。    (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阁下目的进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金经管东谈主发出版面文告，与基金经管东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时请问中国证监会。    (2)收到基金经管东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。    (3)通过本事或非本事技巧发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求经管东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时请问中国证监会。                       五、关连服务机构 （一） 申购赎回代理证券公司   本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金经管东谈主网站公示。 （二） 登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938991   商酌东谈主：赵亦清 （三） 出具法律观念书的讼师事务所   讼师事务所：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   商酌东谈主：刘佳 （四） 审计基金财产的司帐师事务所   容诚司帐师事务所（特殊庸俗合伙）   注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   法定代表东谈主：肖厚发、刘维   商酌电话：010-66001391   传真电话：010-66001392   承办注册司帐师：薛竞、陈轶杰 商酌东谈主：陈轶杰                      六、基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同过头他关连章程，并经 中国证监会证监许可2024422 号文准予召募注册。 券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主同期发售，共召募 214,411,691.00 份，灵验认购户数为                 七、基金合同的成效   （一）基金合同成效   根据关连章程，本基金无礼基金合同成效条件，基金合同于 2024 年 6 月 5 日谨慎成效。 自基金合同成效日起，本基金经管东谈主谨慎出手经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱领域   《基金合同》成效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期请问中给以流露；连气儿 60 个办事 日出现前述情形的，基金经管东谈主应在 10 个办事日内向中国证监会请问并提议经管决策，如 不时运作、退换运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在六个月内召集基金 份额持有东谈主大会进行表决。   若届时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、鼎新或补充时，则 本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会章程扩充。基金合同另有章程时，从其 章程。            八、基金份额折算和变更登记   基金合同成效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时刻   基金经管东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的关连章程公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排见基金经管东谈主届时发布的关连公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈垄断有的基金份额数额将发 生诊治，但诊治后的基金份额持有东谈垄断有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响（因余数处理而产生的损益不视为本色 性影响）。   基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金经管东谈主可延伸办理基金份额 折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                九、基金份额的上市交易   （一）基金上市   深圳证券交易所。   本基金于 2024 年 6 月 14 日出手在深圳证券交易所上市交易。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应谨守《深圳证券交易所交易国法》、《深圳 证券交易所证券投资基金上市国法》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施 深信》等关连章程。   （三）上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市   基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或间隔上市的 情形，按照深圳证券交易所的关连章程扩充。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的打算与公告   基金经管东谈主在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单。本基 金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的机构打算，并交由深圳证券 交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。深圳证券交易所和基金经管东谈主 不错诊治基金份额参考净值打算公式、公告频率或决定不再流露 IOPV，并给以公告。如深 圳证券交易所对基金份额参考净值的打算方法另有章程的，从其章程。   基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋ 申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额)/最 小申购赎回单元对应的基金份额。 基金经管东谈主托福的其他机构诊治关连基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。   （五）在不违抗法律律例及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，本基金 不错肯求在包括境应酬易所在内的其他交易场面上市交易，而无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   （六）法律律例、监管部门、登记结算机构或深圳证券交易所对基金上市交易的国法等 关连章程内容进行诊治的，基金合同可相应给以修改，并按照新章程扩充，且此项修改无 须召开基金份额持有东谈主大会。   （七）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交易的新功 能，基金经管东谈主不错在履行适应的法度后增多相应功能，而无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   （八）基金的转型   当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市国法》章程的因不再具备上市条件而被 深圳证券交易所间隔上市的情形时，本基金将由交易型灵通式基金变更为追踪标的指数的 非上市的灵通式指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会。若届时本基金经管东谈主已有以该 指数当作标的指数的指数基金，基金经管东谈主将本着珍贵基金份额持有东谈主正当权益的原则， 选取其他合适的指数当作标的指数，并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   若本基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，基金称呼变更为“吉利中 证沪深港黄金产业股票指数型证券投资基金”，本基金登记结算机构变更为吉利基金经管 有限公司，本基金波及的上市交易、ETF 基金特殊的申购赎回国法、信息流露等关连内容 均不再适用。同期，基金的投资组合比例、投资策略、投资限制、申购与赎回、基金费率、 收益分配等关连内容也将作念相应修改，上述变更无需经基金份额持有东谈主大会决议，基金管 理东谈主将按照监管部门要求履行适应法度后实时公告。                十、基金份额的申购和赎回   （一）申购和赎回场面   本基金投资东谈主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按 申购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金经管东谈主在出手申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可依据推行 情况变更申购、赎回代理券商并在基金经管东谈主网站公示。基金经管东谈主在确定、变更申购、 赎回代理券商名单时，均应预先报请深圳证券交易所招供。   在法律律例、基金合同及将来条件允许的情况下，基金经管东谈主直销机构不错灵通申购 赎回业务，具体业务的办理时刻及办理方式基金经管东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为深圳证券交易所、上海 证券交易所同期灵通交易的平故人易日的交易时刻（若该办事日为非港股通交易，则本基金 不灵通），但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更或 其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的诊治，但应依照 《信息流露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   基金合同成效后，基金经管东谈主在无礼监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定 本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时刻在申购出手公告中章程。   基金经管东谈主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回出手公告中章程。   本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停 办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金经管东谈主应依照《信息流露办法》的关连章程在 章程媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   （三）申购与赎回的原则 基金的申购对价、赎回对价详情请见申购赎回清单； 法权益不受毁伤并得到刚正对待。  基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东谈主必须按照 《信息流露办法》的关连章程在章程媒介公告。  （四）申购与赎回的法度  投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主章程的法度，在灵通日的具体业务办 理时刻内提议申购或赎回的肯求。  投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记结算机构证明肯求时，申购成效。投资东谈主在提 交赎回肯求时有鼓胀的基金份额和现款，则赎回成立，登记结算机构证明赎回时，赎复活 效。投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 肯求时须持有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。 未能提供相宜要求的申购对价，则申购肯求不成立。如投资东谈垄断有的相宜要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回 对价，或投资东谈主提交的赎回肯求卓绝基金经管东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎 回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回申 请不成立或失败。  申购、赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表申 购、赎回代理券商确乎接管到该肯求。申购、赎回的证明以登记结算机构的证明结果为准。 对于申购、赎回肯求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。  本基金申购赎回的证明国法适用深圳证券交易所、登记结算机构的关连章程和参与各 方关连契约的关连章程。  本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的清理交收适用业务国法和参与各方关连契约的关连章程。  本基金申购业务波及的基金份额、深圳证券交易所上市的成份股过头现款替代、上海 证券交易所上市的成份股的现款替代、港股成份股的现款替代接纳净额结算；对于本基金 赎回业务波及的基金份额、深圳证券交易所上市的成份股过头现款替代、上海证券交易所 上市的成份股的现款替代接纳净额结算，港股成份股的现款替代接纳代收代付；本基金上 述申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付。  投资者 T 日提交的申购肯求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理深圳证券交易 所上市的因素股交收与基金份额的交收登记以及深市、沪市、港市现款替代的清理；在 T+1 日办理深市、沪市、港市现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额 的交收，并将结果发送给基金经管东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。   投资者 T 日提交的赎回肯求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理深圳证 券交易所上市的因素股交收与基金份额的刊出以及深市、沪市因素股现款替代的清理，在 T+1 日办理深市、沪市因素股现款替代的交收以及现款差额的清理，在 T+2 日办理现款差额 的交收，并将结果发送给基金经管东谈主、申购赎回代理机构和基金托管东谈主。港股成份股的现 金赎回替代款的清理交收由基金经管东谈主和申购赎回代理券商协商处理，平素情况下，该款 项的清理交收于 T+7 日（指灵通日）内办理，但如果出现港股通暂停交易或交收、流动性不 足等原因导致无法足额卖出，则该款项的清理交收可延伸办理。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照申购赎回 代理券商的关连国法处理。   基金经管东谈主、深圳证券交易所、登记结算机构可在不违抗法律律例章程的范围内，对 申购赎回的法度以及清理交收和登记的办理时刻、方式、处理国法等进行诊治，并依照《信 息流露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的组合证 券、现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致组合证券、现款差额或现款替代退补 款未能按时足额交收的，基金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额持有东谈主或基金金钱的损失。   在法律律例允许的范围内，基金经管东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主权益并不抵触交易所 和登记结算机构关连国法的情况下可鼎新上述法度。基金经管东谈主必须在新国法出手实施前 依照《信息流露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的数额限制 最小申购、赎回单元为 100 万份。   基金经管东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购 赎回单元进行诊治，并在诊治实施前依照《信息流露办法》的关连章程在章程媒介公告。 赎回清单。 新的招募说明书或关连公告。 招募说明书或关连公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与 风险阁下的需要，可采取上述措施对基金领域给以阁下。具体见基金经管东谈主关连公告。 等限制。基金经管东谈主必须在诊治实施前依照《信息流露办法》的关连章程在章程媒介上公告 （其中上述第 2、3、4 条可由基金经管东谈主于前一交易日设定并在当日基金申购赎回清单上 公布，而无须在章程媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   （六）申购、赎回的对价和用度 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后打算，并按照基金合 同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适应法度，不错适应延伸打算或流露。申购赎回 清单由基金经管东谈主编制，T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。 或其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付给基金份额持有东谈主 的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单 和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 取佣金，其中包含证券/期货交易所、登记结算机构等收取的关连用度。   若市集情况发生变化，或关连业务国法发生变化，基金经管东谈主不错在不违抗关连法律 律例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 打算和公告时刻进行诊治并公告。   （七）申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他 关连内容。如深圳证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数打算方法并 适用于本基金的，则按照新的国法扩充。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安 排，在申购赎回清单中增多的诬捏证券。                  “申赎现款”的现款替代标志为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：狡饰现款替代（标志为“狡饰”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “狡饰”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券和港市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   狡饰现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款当作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股和港股成份股，是指在申购赎回 基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与 投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款当作替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券、沪市成份证券和港市成份证 券。   本部分“T+2 日”指 T 日后被替代的成份证券有平故人易的 2 个交易日。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申 购时买入的证券，或基金经管东谈主以为不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的打算公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券 T 日瞻望开盘价×(1＋现款替代溢价比 例)      “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。对于使用现款替代 的深市成份证券，收取现款替代溢价的原因是，基金经管东谈主需在证券规复交易后 买入，而推行买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。 为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此 收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的 推行成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理法度      T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有平故人易的 2 个交易日(简称为 T＋2 日)内， 基金经管东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 推行购入成本(包括买入价钱与交易用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分 被替代证券推行购入成本(包括买入价钱与交易用度)加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项。      特例情况：若自 T 日起，关连证券交易所平故人易日已达到 20 日而该证券 平故人易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加 上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。      T＋2 日后第 1 个办事日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日),基 金经管东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现 金替代多退少补资金的清理和交收在 T＋2 日后 2 个办事日(若在特例情况下，则 为 T 日起第 22 个交易日)内完成，登记机构对此提供代收代付服务。   ④替代限制：为灵验阁下基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金经管东谈主可章程 投资者使用不错现款替代的比例悉数不得卓绝申购基金份额金钱净值的一定比 例。现款替代比例的打算公式为：                ∑ni=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券 T 日瞻望开盘价 × 100%  现款替代比例(%) =                       申购基金份额 × T 日参考基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   如果深圳证券交易所现款替代比例打算公式发生变化，以深圳证券交易所通 知章程的为准。2）对于沪市成份证券   本部分“T+2 日”指 T 日后被替代的成份证券有平故人易的 2 个交易日。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对确立可 以现款替代的沪市成份证券一齐用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的打算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券 T 日瞻望开盘价×（1+现款替代溢价 比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券 T 日瞻望开盘价×（1-现款替代折价 比例）   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规 定的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢 价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将买入该证券，推行买入价 格加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管 理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主 将卖出该证券，推行卖出价钱扣除关连交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行 收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的推行收入，则基金经管东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购交易证明后按照“时刻优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证明后按照“时刻优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平故人易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完 成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回标的疏通的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后设施按照深交所证明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在上交所连气儿竞价时间，根据收到的深交所 申购赎回证明记录，在本事系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金经管东谈主按照“时刻优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证明时刻设施，以替代金额与被替代证券 的按序推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则按序与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证明时刻设施，以替 代金额与被替代证券的按序推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金经管东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日 收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价 打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平故人易日已达到 20 日而该证券 平故人易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金经管东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，关连款项的清理交收将于尔后 3 个办事日内完成。   本部分“T+1 日”指 T 日起第 1 个灵通日。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的港市成份证券。登记结算机构对确立可 以现款替代的港市成份证券一齐用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的港市成份证券，替代金额的打算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券 T 日瞻望开盘价×最新估值汇率× （1+现款替代溢价比例）   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。申购时收取现款替代溢 价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将买入该证券，推行买入价 格加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管 理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申 购替代金额。   对于证明得手的 T 日申购肯求和赎回肯求，基金经管东谈主根据 T 日所购入或 卖出的被替代组合证券的推行单元购入成本或推行单元卖出金额、推行购入或卖 出的关连用度、T 日被替代组合证券收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率接纳本日 的估值汇率；被替代组合证券当日无交易的，取最近交易日的收盘价）打算并确 定被替代组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目和申购替 代金额确定基金应退还现款申购投资者的款项、申购投资者应补交的款项以及赎 回替代金额。平素情况下，T+5 日（指灵通日）内，基金经管东谈主将应退款或补款 与关连申购赎回代理券商办理交收；T+5 日（指灵通日）内，基金经管东谈主将应支 付的赎回替代金额与关连申购赎回代理券商办理交收。当 T 日为半日港股通交易 日或因为风球等因素激发临时停市时，打算并确定被替代组合证券的单元结算成 本的时刻将顺延，款项交收的日历也顺延。若发生特殊情况，基金经管东谈主不错对 以上交收日历进行相应诊治。   如遇港股通临时停市、港股通交易逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合 证券的代理买入或卖出及结算价钱可按序顺延至下一港股通交易日直死党易正 常，款项交收的日历也顺延。如由于港股通交易及清理交收国法导致本基金代理 买入或卖出的组合证券无法完成交易资金的交收，组合证券的代理买入或卖出及 结算价钱可按序顺延至下一港股通交易日直至在该港股通交易日代理买入或卖 出的组合证券或者完成交易资金的平故人收，款项交收的日历也顺延。若发生特 殊情况，基金经管东谈主不错对以上交收日历进行相应诊治。如遇证券长久停牌、流 动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值 价钱，对结算价钱进行诊治，如果基金经管东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在 较大波动，且可能对基金金钱净值产生较大影响，为了更好的珍贵持有东谈主利益， 该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照推行交易成本办理。在此 时间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等舛错权益变动，则进行相应诊治。      基金经管东谈主有权根据推行情况对上述申购和赎回的现款替代处理法度进行 诊治，并在谨慎实施前在章程媒介公告。      基金经管东谈主不错根据具体情况，诊治上述申购、赎回替代金额的处理法度、 国法等，并在招募说明书更新过头他公告中流露。      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数诊治将被剔除；或处于 停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护持 有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法为申 购赎回清单中该证券的数目、该证券 T 日瞻望开盘价与最新估值汇率（如需）的 乘积之和。      预估现款差额是指由基金经管东谈主算计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的算计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的打算公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值-(申购赎回 清单中必须用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代 成份证券的数目、该证券 T 日瞻望开盘价与最新估值汇率（如需）乘积之和＋申 购赎回清单中狡饰用现款替代成份证券的数目与该证券 T 日瞻望开盘价乘积之 和)      其中，该证券 T 日瞻望开盘价主要依据标的指数许可方所提供的标的指数成 份证券诊治后开盘参考价。另外，若 T 日为基金分红除息日，则打算公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分配数额。如 果 T-1 日至 T 日历间有香港联合交易所交易日且非申赎灵通日，则基金经管东谈主可 对 T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值等进行诊治，下同。预估现款差额的 数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的金钱净值-(申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数 量、T 日收盘价与 T 日估值汇率（如需）乘积之和＋申购赎回清单中狡饰用现款 替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代标志为狡饰现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除 息、送股(转增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金金钱将 获取相应的权益,在上述公式中，基金经管东谈主将以该股票经除权诊治的 T 日收盘 价为基础打算 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的模式进行修改。   申购赎回清单的模式例如如下：   基本信息 最新公告日历                     XXXX-XX-XX 基金称呼                       吉利中证沪深港黄金产业股票交易型                            灵通式指数证券投资基金 基金经管公司称呼                   吉利基金经管有限公司 基金代码                       XXXXXX 方针指数代码 基金类型                            跨市集 ETF   T-1 日信息内容 现款差额（元） 最小申购、赎回单元金钱净值（元） 基金份额净值（元）   T 日信息内容 预估现款差额                    XXXX.XX 不错现款替代比例上限                XX 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元                 XX% 最小申购赎回单元现款红利              XX 本市集申购赎回组合证券只数 一齐申购赎回组合证券只数              是 是否灵通申购 是否灵通赎回 本日净申购的基金份额上限 本日净赎回的基金份额上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限 本日累计可申购的基金份额上限 本日累计可赎回的基金份额上限            不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上 不设上限 限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上 不设上限 限     组合证券替代信息内容              股份 现款替 现款替代 现款替代   申购替   赎回替 证券代码   证券简                                  挂牌市集              数目 代标志 溢价比例 折价比例    代     代         称                                 金额    金额 说明：1．此表仅为示意，以推行公布的为准。 证券。     若深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对申购赎回清单的格 式进行诊治，基金经管东谈主将视情况对关连模式进行相应的诊治，并依照《信息披 露办法》的关连章程在章程媒介上公告。     （八）断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 定临时停市或在交易时刻非平素停市），导致基金经管东谈主无法打算当日基金金钱 净值。 申购赎回清单编制额外或 IOPV 打算额外。 法办理申购，或者指数编制单元、证券/期货交易所等因异常情况导致申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金经管东谈主无法料思并不可阁下的情 形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据额外等。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 申购肯求被证明得手，会使本基金当日申购卓绝申购赎回清单中章程的申购上限 时，该笔申购肯求将被一齐或部分断绝。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 6、7 项除外的暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金经管东谈主应当根据关连章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。   如果投资东谈主的申购肯求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 定临时停市或在交易时刻非平素停市），导致基金经管东谈主无法打算当日基金金钱 净值或无法进行证券交易。 申购赎回清单编制额外或 IOPV 打算额外。 法办理赎回，或者指数编制单元、证券/期货交易所等因异常情况使申购赎回清 单无法编制或编制欠妥。上述异常情况指基金经管东谈主无法料思并不可阁下的情形， 包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据额外等。 可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限。   发生上述第 6、8 项除外的情形且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回 对价时，基金经管东谈主应按章程报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金经管 东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部 分给以取销，如暂时不可足额支付，未支付部分可展期支付。在暂停赎回的情况 摈斥时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂 停。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关连章程，在章程媒介刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新灵通的 公告。   （十一）其他申购赎回方式 ETF，细密追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳灵通式 运作方式的基金。若本基金推出联结基金（可能由基金经管东谈主另行召募或由基金 经管东谈主也曾管的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据推行情况需要向 本基金的联结基金灵通特殊申购，不收取申购用度。 响的情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金经管东谈主不错根据具体情况履行适应法度后灵通本基金的场外申购赎回等业 务，场外申购赎回的具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 麇集其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。在不违抗法律律例章程以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前 提下，基金经管东谈主有权制定麇集申购业务的关连国法。 东谈主可在不违抗法律律例且坚持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，安排专门的 申购方式，并于新的申购方式出手扩充前另行公告。 书面托福代理契约。 基金经管东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息流露办法》的关连章程在 章程媒介公告。   （十二）基金份额的非交易过户、冻结及解冻等其他业务   基金份额的登记结算机构可依据其业务国法，受理基金的非交易过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例或监管机构另有章程的除外。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无本色 性不利影响，基金经管东谈主经履行关连法度后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的证券交易所除外的交易场面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登 记结算机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转 让业务。   （十四）基金清理交收与登记模式的诊治或新增   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对跨 市集交易型灵通式指数证券投资基金诊治现存的清理交收与登记模式或推出新 的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行适应法度后，本基金 经管东谈主有权诊治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以流露并 对本基金的招募说明书给以更新，无需召开持有东谈主大会审议。   （十五）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例章程的范围内，在履行适应法度后，本基金可实施 基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现存基金份额持有东谈主金钱总值不变的前提下， 改换基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金金钱的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。   （十六）基金推出新业务或服务   基金经管东谈主不错在不违抗法律律例章程且不影响基金份额持有东谈主利益的情 况下，灵通其他服务功能，并提前公告。                 十一、基金的投资   （一）投资方针   细密追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。在平素情况下，本基 金力图将日均追踪偏离度的实足值阁下在 0.2%以内，年化追踪舛讹阁下在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于中证沪深港黄金产业股票指数的成份股过头备选成份股（包括存托凭 证、港股通标的股票）。为更好地兑现投资方针，本基金还可投资于非成份股（包括主板、 创业板过头他中国证监会允许投资的股票、存托凭证、港股通标的股票）、债券（包括国债、 央行单子、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券（含分离交易可转 债）、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府提拔机构债券、政府提拔 债券等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品、银行进款（契约 进款、文告进款以及按期进款等）、同行存单、金钱提拔证券、债券回购、现款以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关连章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律律例允许 的前提下，本基金可根据关连法律律例章程参与融券业务。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主在履行适应法度 后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金投资于中证沪深港黄金产业股票指数的成份股过头备选成份股的比例不低于基 金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不主动投资于上述投资范围除外的金钱，但若因投资于港股通标的股票而被迫 获取相应港股的认购权利凭证，基金经管东谈主将按护理惜基金份额持有东谈主利益最大化的原则， 在其可变现或可处置之日起 10 个港股通交易日内进行卖出或相应处置。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金经管 东谈主在履行适应法度后，不错相应诊治投资范围和投资比例章程。   （三）投资策略   本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应诊治。   因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管 理东谈主可使用其他合理方法进行适应的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法 规的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股长久停牌；（4） 其它合理原因导致本基金经管东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   如果标的指数成份股发生较着负面事件濒临停牌或退市风险，且指数编制机构暂未作 出诊治的，基金经管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先原则，履行里面决策法度后实时 对关连成份股进行诊治。   在平素情况下，本基金的风险阁下方针是追求日均追踪偏离度的实足值小于 0.2%，年 化追踪舛讹不卓绝 2%。如因标的指数编制国法诊治或其他因素导致基金追踪偏离度和追踪 舛讹卓绝上述范围，基金经管东谈主应采取合理措施，幸免追踪偏离度、追踪舛讹的进一步扩 大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量诊治而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票长久停牌、市集流动性不及等情况发生时，基金 经管东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪舛讹。   本基金在玄虚研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集，通过对行 业分散、交易轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利回 报等方面选拔有估值上风与投资价值的标的股票。   本基金债券投资组合将提神研究基金的流动性经管及策略性投资的需要，选取到期日 在一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金金钱流动性，灵验利用基金 金钱，提高基金金钱的投资收益。   本基金参与金钱提拔证券投资时，将通过对宏不雅经济、提前偿还率、金钱池结构以及 金钱池金钱所在行业景气变化等因素的研究，预测金钱池将来现款流变化，并通过研究标 的证券刊行条目，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金管 理东谈主将密切祥和流动性对标的证券收益率的影响，玄虚运用久期经管、收益率弧线、个券 选拔以及垄断市集交易契机等积极策略，在严格阁下风险的情况下，结合信用研究和流动 性经管，选拔风险诊治后收益高的品种进行投资，以期获取长久相识收益。   本基金将对可退换债券、可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对有较好盈利 才气或成长久景的上市公司的可转债、可交换债进行要点选拔，在可转债、可交换债估值 合理的前提下投资，以共享市集高潮带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的 筹备状态，从财务压力、融资安排、将来的投资打算等方面推测、并通过实地调研等方式 证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。  （1）股指期货投资策略  本基金将在风险可控的前提下，根据风险经管原则，以套期保值为目的，适度参与股 指期货投资。本基金将根据对现货和期货市集的分析，充分研究股指期货的风险收益特征 进行股指期货投资，以改善投资组合的投资后果。  （2）股票期权投资策略  本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将 结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关连阁下和要求，确定参与股票 期权交易的投资时机和投资比例。  （3）国债期货投资策略  本基金投资国债期货，以套期保值为目的，将根据风险经管的原则，充分研究国债期 货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。  本基金将在充分研究风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券出借业务。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动脾性 况等因素，合理确定出借证券的范围和品类。若关连融资及转融通证券出借业务法律律例 发生变化，本基金将从其最新章程，以相宜上述法律律例和监管要求的变化。将来在法律 律例允许的前提下，本基金可根据关连法律律例章程参与融券业务。  本基金将适应投资信用繁衍品过头挂钩债券，以在阁下信用风险的前提下提高组合投 资收益。在进行信用繁衍品投资时，将根据风险经管的原则，以信用套保为主要目的，转 移信用繁衍品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分 析信用繁衍品和挂钩债券的合成收益率，选拔具备一定信用利差的信用繁衍品过头挂钩债 券进行投资，并确定信用繁衍品过头挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于相宜证 券交易所或银行间市集关连业务国法的信用繁衍器具。  将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行适应法度后，本基金可相应诊治 和更新关连投资策略，并在招募说明书更新中公告。  （四）投资限制  基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%， 且不低于非现款基金金钱的 80%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金金钱净值的 10%，完全按照 关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；    （3）本基金经管东谈主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%， 完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；    （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱提拔证券的比例，不得卓绝基金金钱净 值的 10%；    （5）本基金持有的一齐金钱提拔证券，其市值不得卓绝基金金钱净值的 20%；    （6）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）金钱提拔证券的比例，不得卓绝该金钱支 持证券领域的 10%；    （7）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱提拔证券，不得 卓绝其各种金钱提拔证券悉数领域的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱提拔证券。基金持有资 产提拔证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法度，应在评级请问发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金若参与股指期货交易，依据下列法度建构组合： 的 10%； 值之和不得卓绝基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱提拔证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一交易日基金金钱净值的 20%；    （11）本基金若参与国债期货交易，应当相宜下列投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金金钱净值的 30%； 期货合约价值，悉数（轧差打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关连约定； 值之和不得卓绝基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱提拔证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （13）本基金的基金金钱总值不得卓绝基金金钱净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓绝基金金钱净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求： 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   （16）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得卓绝本基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信用繁衍品； 本基金持有的信用繁衍品口头本金不得卓绝本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基 金投资于吞并信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金悉数不得卓绝基金金钱净值的 10%； 因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 3 个月内进行诊治；   （18）本基金经管东谈主经管的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%， 本基金经管东谈主经管的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市 公司可流通股票的 30%，完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中 国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （20）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金金钱净值的 行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得卓绝基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（8）、（15）、（16）、（17）、（19）项情形之外，因证券市集波动、期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流 动性限制等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有规 定的，从其章程。   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资不相宜第（15）项章程的，基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律律例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适应法度后，则本基金投 资不再受关连限制。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例、中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程狡饰的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、推行阁下东谈主或 者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩充。关连交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以流露。首要关联交易应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   若将来法律、行政律例或中国证监会的关连章程发生修改或变更，致使本款前述约定 的投资狡饰行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金经管东谈主在照章履行相应法度后， 本基金可相应诊治狡饰行动和投资限制章程。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证沪深港黄金产业股票指数收益率。   将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会请问并提议经管决策，如更换基金标的指数、退换 运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大 会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决策确按时间，基金经管东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份 额持有东谈主大会，基金经管东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，在章程媒介上公告。   （六）风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。同期本基金为交易型灵通式指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。本基金投资于香港 证券市集上市的股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。   （七）基金经管东谈主代表基金诈欺推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）投资组合请问   基金经管东谈主的董事会及董事保证本请问所载尊府不存在伪善记录、误导性阐述或首要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同章程，复核了本请问中的 财务目的、净值弘扬和投资组合请问等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性阐述 或者首要遗漏。     本投资组合请问所载数据限制 2024 年 09 月 30 日,本财务数据未经审计。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金总金钱的比例       序号              表情      金额（元）                                                    （%）                 其中：股票           18,214,605.87          94.49                 其中：债券                       -                -                    金钱提拔证券                   -                -                 其中：买断式回购的                   -                -                 买入返售金融金钱                 金悉数     本基金本请问期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 4,702,857.39 元，占净 值比例 24.47%。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金金钱净值比例       代码           行业类别      公允价值（元）                                                     (%) A               农、林、牧、渔业                    -                - B               采矿业             10,417,676.00          54.20 C               制造业              2,443,792.48          12.71 D               电力、热力、燃气及                   -                -                 水坐褥和供应业 E               建筑业                         -                - F             批发和零卖业               650,280.00           3.38 G             交通运载、仓储和邮                     -                -               政业 H             住宿和餐饮业                        -                - I             信息传输、软件和信                     -                -               息本事服务业 J             金融业                           -                - K             房地产业                          -                - L             租出和商务服务业                      -                - M             科学研究和本事服务                     -                -               业 N             水利、环境和大家设                     -                -               施经管业 O             住户服务、修理和其                     -                -               他服务业 P             教师                            -                - Q             卫生和社会办事                       -                - R             文化、体育和文娱业                     -                - S             玄虚                            -                -               悉数                13,511,748.48          70.30     本基金本请问期末未持有积极投资的境内股票。                                                 金额单元：东谈主民币元        行业类别          公允价值（东谈主民币元）          占基金金钱净值比例（%） 原材料                       3,978,620.83                 20.70 周期性奢侈品                               -                       - 非周期性奢侈品                    724,236.56                   3.77 动力                                   -                       - 金融                                   -                       - 医疗                                   -                       - 工业                                   -                       - 地产业                                  -                       - 信息科技                                 -                       - 电信服务                                 -                       - 公用作事                                 -                       - 悉数                        4,702,857.39                 24.47  以上分类接纳全球行业分类法度。                                           金额单元：东谈主民币元                                                     占基金金钱                                      公允价值   序号     股票代码    股票称呼    数目（股）                      净值比例                                       （元）                                                      （％）                  份   本基金本请问期末未持有积极投资的境内股票。   本基金本请问期末未持有债券。   本基金本请问期末未持有债券。   本基金本请问期末未持有金钱提拔证券。   本基金请问期末未持有贵金属投资。   本基金本请问期末未持有权证。   本基金本请问期无股指期货投资。   本基金本请问期无股指期货投资。   本基金本请问期无国债期货投资。   本基金本请问期内无国债期货投资。   本基金本请问期无国债期货投资。 编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形   请问期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探听，或在请问编制 日前一年内受到公开责备、处罚。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同章程备选库除外的股票。                                        金额单元：东谈主民币元        序号                   称呼          金额（元）   本基金本请问期末未持有处于转股期的可退换债券。   本基金本请问期末指数投资前十名股票中无流通受限的股票。   本基金本请问期末未持有积极投资的境内股票。   由于四舍五入原因，分项之和与悉数可能有尾差。                     十二、基金的功绩   基金经管东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来弘扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 自基金合同成效以来（2024 年 6 月 5 日）至 2024 年 9 月 30 日基金份额净值增长 率过头与同期功绩相比基准收益的相比                                       功绩相比                    份额净值     功绩相比          份额净值                         基准收益   阶段               增长率标     基准收益               ①-③      ②-④          增长率①                         率法度差                    准差②       率③                                         ④ 自基金合       4.39%    1.70%    -0.16%    1.96%    4.55%   -0.26% 同成效起 于今 （二） 自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期功绩相比基准收益 率变动的相比   注：1、本基金基金合同于 2024 年 06 月 05 日谨慎成效，限制请问期末未满半年； 金的投资组合比例相宜基金合同的约定，限制请问期末本基金已完成建仓，建仓期扫尾时 各项金钱配置比例相宜基金合同约定。                      十三、基金标的指数   本章节是中证沪深港黄金产业股票指数（以下简称“标的指数”或“本指数”） 的基本先容，关连标的指数的竣工尊府过头常常更新可于下文所示网址查询。   （一）标的指数简介   中证沪深港黄金产业股票指数从内地与香港市集中，选取 50 只市值较大且 业务波及黄金采掘、冶真金不怕火、销售的上市公司证券当作指数样本，以反应内地与香 港市集中黄金产业上市公司证券的举座弘扬。   （二）标的指数称呼和代码   指数称呼：中证沪深港黄金产业股票指数   指数简称：SSH 黄金股票   英文称呼：CSI SH-SZ-HK Gold Industry Equity Index   英文简称：SSH Gold Equity   指数代码：931238（东谈主民币）   （三）标的指数基日和基点   该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （四）样本选取方法   内地市集：同中证全指指数的样本空间   香港市集：中证港股通玄虚指数样本   对于内地市集证券，往时一年日均成交金额名次位于样本空间内证券的前 成交金额大于 5000 万港元。   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，选取业务波及黄金采 掘、冶真金不怕火、销售等业务上市公司证券当作待选样本；   （2）将待选样本按照往时一年日均总市值由高到低名次，当待选样本数目 不及 50 只时，一齐纳入，当待选样本数目卓绝 50 只时，选取名次前 50 的证券 当作指数样本。    （六）指数打算    指数打算公式为：    其中，诊治市值＝Σ(证券价钱×诊治股本数×权重因子×汇率)。汇率、调 整股本数的打算方法、除数修正方法参见打算与珍贵深信。权重因子介于 0 和 1 之间，以使黄金采掘业务占相比高的公司单个公司权重不卓绝 15%，其他单个公 司权重不卓绝 3%，其他公司权重悉数不卓绝 30%，且前五大样本权重悉数不超 过 60%。    （七）指数样本和权重诊治    指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交易日。权重因子随样本按期诊治而诊治，诊治时刻与指数样 本按期诊治实施时刻疏通。不才一个按期诊治日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照打算与珍贵深信处理。    （八）指数编制机构网址 中证指数有限公司官方网站，网址：https://www.csindex.com.cn                 十四、基金的财产  （一）基金金钱总值  基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项过头他资 产的价值总和。  （二）基金金钱净值  基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。  （四）基金财产的撑持和贬责  本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 撑持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                 十五、基金金钱的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交易场面的交易日以及国度法律律例章程需 要对外流露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱提拔证券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、信 用繁衍品、其它投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定关连金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关连章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该金钱或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允 价值的，移交报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中研究不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如果该 限制是针对金钱持有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征研究。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其巨额持有关连金钱或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息提拔的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得关连金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，移交估值进行诊治并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至推行收款日历 间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应 充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5） 交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事确定公允价值；   （6）对于交易所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前 情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息提拔的估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值；   （3） 在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连章程确 定公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品种，按照第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值；对于银行间市集上 含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至推行收款日历间按照第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分考 虑刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   持有的银行按期进款或文告进款按推行利率法逐日证明利息收入。 理东谈主照章应当承担的估值职责不因托福而衔命；采用的第三方估值基准服务机构未提供估 值价钱的，依照关连法律律例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值本事确定公允价值。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关连税金诊治日或推行支付日进行相应的估值诊治。 基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 章程进行估值，确保估值的公允性。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法度及关连 法律律例的章程或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商经管。   根据关连法律律例，基金金钱净值打算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东谈主对基金净值信息 的打算结果对外给以公布。   （五）估值法度 量打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应每个估值日打算基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值额外的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份额净 值估值额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的过失变成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的职责东谈主应当 对由于该估值额外遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值额外处理原则” 给予补偿，承担补偿职责。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据打算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值额外职责方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；   由于估值额外职责方未实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主变成损失的，由估值错 误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值额外职责方也曾积极谐和，何况有协助义务的 当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值额外职责方应 对更正的情况向关连当事东谈主进行证明，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的职责方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值额外的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值额外而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 职责方仍移交估值额外负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外职责方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值额外诊治接纳尽量规复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因确定 估值额外的职责方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外变成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值额外的更正向关连当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值打算出现额外时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）因基金份额净值打算额外，给基金或基金份额持有东谈主变成损失的，可由基金经管 东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主应 当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息流露的基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责打算，基金托管 东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日交易扫尾后打算当日的基金金钱净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核证明后发送给基金经管东谈主， 由基金经管东谈主按约定对基金净值信息给以公布。   （九）特殊情况的处理 基金金钱估值额外处理。 构发送的数据额外等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适应、合理的措 施进行查验，但未能发现额外的，由此变成的基金金钱估值额外，基金经管东谈主和基金托管 东谈主衔命补偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摈斥或平缓由此造 成的影响。              十六、基金的收益与分配  （一）基金收益分配原则  本基金收益分配应谨守下列原则： 上时，基金经管东谈主可进行收益分配； 进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动亏本为前提， 收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；  在不违抗法律律例和监管部门的章程，且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前 提下，基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应法度后可对基金 收益分配原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介 公告。  本基金每次收益分配比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。  （二）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明收益分配基准日、基金收益分配对象、分配时刻、分配数 额及比例、支付方式等内容。  （三）收益分配决策简直定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的关连章程在章程媒介公告。  法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。  （四）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   基金经管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时 商酌基金托管东谈主协商经管。   基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支取。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时 商酌基金托管东谈主协商经管。 规及相应契约章程，按用度推行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产 中支付。  （三）不列入基金用度的表情  下列用度不列入基金用度： 损失； 金财产中列支；  （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关连税收征收的章程代扣代缴。                 十八、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《流动性风险经管章程》、 《信息流露办法》、《基金合同》过头他关连章程。基金份额在深圳证券交易所上市交易， 基金信息流露义务东谈主应当根据证券交易所的自律经管国法流露基金信息。关连法律律例关 于信息流露的流露方式、流露内容、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其 最新章程。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主 组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中 国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予流露的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息流露办法》章程的 互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证基金投资者或者按照基金合同约 定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息尊府。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的国法及具体法度，说明基金家具的特性等波及基金投资者首要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大阁下地流露影响基金投资者决策的一齐事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东谈主不再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产撑持及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金家具尊府概要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应 当在三个办事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在章程报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、《基金合同》和基金托管契约登 载在章程网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在章程网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的三日前登载于章程媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日按照《信息流露办法》的章程在章程 媒介上登载《基金合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在基金份额上市交易前或出手办理基金份额申购或者赎回前，基 金经管东谈主应当至少每周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚 于每个交易/灵通日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露灵通/ 交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的打算方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交易的三个 办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将基金份额上市交易公告书 提醒性公告登载在章程报刊上。  基金经管东谈主确定基金份额折算日后依照《信息流露办法》的关连章程将基金份额折算日 公告登载于章程媒介上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应将基 金份额折算结果公告登载于章程媒介上。  在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个灵通日，通过章程网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。  基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度请问登 载在章程网站上，并将年度请问提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度请问中的财务会 计请问应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中期请问 登载在章程网站上，并将中期请问提醒性公告登载在章程报刊上。  基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度请问，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度请问提醒性公告登载在章程报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或 者年度请问。  请问期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保 障其他投资者利益，基金经管东谈主应当在季度请问、中期请问、年度请问等按期请问文献中 “影响投资者决策的其他舛错信息”项下流露该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、 请问期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金不时运作过程中，应当在基金年度请问和中期请问中流露基金组结伙产情况及 其流动性风险分析等。  本基金发生首要事件，关连信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的关连章程编制 临时请问书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金清理；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金经管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的推进、基金经管东谈主的推行阁下东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关连行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到 首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、推行阁下 东谈主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价额外达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金变更标的指数；   （19）本基金停复牌、暂停上市、规复上市或间隔上市；   （20）本基金实施基金份额折算；   （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求或降速支付赎回对价；   （22）本基金诊治最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （23）诊治基金份额类别简直立；   （24）本基金推出新业务或服务；   （25）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （26）基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清爽，并将关连情况立即请问基金上 市交易的证券交易所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同间隔的，基金经管东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理报 告。清理请问应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，并由讼师事 务所出具法律观念书。清理组应当将清理请问登载在章程网站上，并将清理请问提醒性公 告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等按期请问和招募说明书（更新）等文 件中流露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交易政策和交易方针。   基金经管东谈主应在基金季度请问中流露持有的金钱提拔证券总额、金钱提拔证券市值占 基金净金钱的比例和请问期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱提拔证券明 细。   基金经管东谈主应在基金年度请问及中期请问中流露持有的金钱提拔证券总额、金钱提拔 证券市值占基金净金钱的比例和请问期内通盘的金钱提拔证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度请问、中期请问、年度请问等按期请问和招募说明书（更新） 等文献中流露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过头经管情况等，并就请问期内因参与转融通证券出借业务发生的首要关联交 易事项作念详备说明。   基金经管东谈主应当在季度请问、中期请问、年度请问等按期请问和招募说明书（更新）等 文献中流露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充 分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交易政策和交易方针。   基金经管东谈主应当在按期信息流露文献中流露参与股票期权交易的关连情况，包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   基金经管东谈主应当在季度请问、中期请问、年度请问等按期请问和招募说明书等文献中 流露港股通投资标的股票的投资情况。   基金经管东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等按期请问和招募说明书（更新）等文 件中流露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍 品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资方针及策略。   （六）信息流露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露经管轨制，指定专门部门及高档经管 东谈主员负责经管信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息流露内容 与模式准则等律例以及证券交易所的自律经管国法的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期请问、更 新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金清理请问等公开流露的关连基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关连 报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的 前提下，自主莳植信息流露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的关连 章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，然则其别大家媒介不得早于章程媒介和基金上市交易的证券交易所网站 流露信息，何况在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计请问、法律观念书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例章程将 信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  （八）当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金关连信息： 交易时； 息流露时； 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后暂停估值的；                十九、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照关连章程编制基金司帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照章程在章程媒介公告。                  二十、风险揭示  本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。同期本基金为交易型灵通式指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。  （一）市集风险  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和交易轨制等万般因素的影响，导 致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 市集远景、行业竞争、东谈主员教导等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不可完全侧目。 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。  （二）经管风险  基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、经管系统确立欠妥变成操作错误或公 司里面失控而可能产生的损失。经管风险包括： 由于决策错误而给基金金钱变成的可能的损失； 素而可能导致的损失；  （三）职业谈德风险：是指公司职工不驯顺职业操守，发生犯法、违章行动而可能导致 的损失。  （四）合规性风险：指基金经管或运作过程中，违抗国度法律、律例的章程，或者基金 投资违抗律例及基金合同关连章程的风险。  （五）本基金特定风险  标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均请问率与通盘股票市 场的平均请问率可能存在偏离。   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值阁下在 0.2%以内，年化追踪舛讹阁下在 2%以内， 但因标的指数编制国法诊治或其他因素可能导致基金追踪偏离度和追踪舛讹卓绝上述范围， 本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   变成基金投资组合请问与标的指数请问偏离风险的原因包括：   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊治中产生跟 踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生 追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管才气，例如追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机选拔等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因缺少卖空、对冲机制过头他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因基金分红带来的证券 买卖价钱波动、证券交易成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制额外等，由此 产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍贵，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的经管和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会请问并提议经管决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他 基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决策确定并实施前，基金经管东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关连市集弘扬 存在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因万般原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代秀气等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申 购赎回清单的内容与模式”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪 偏离度和追踪舛讹。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎 回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备状态、投资者心 理和交易轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改换，投资组合将随之诊治，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价阁下在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的机构在关连证券交易所开市后根据申购、赎回清单和 组合证券内各只证券的实时成交数据，打算基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交易 所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值 可能存在互异，IOPV 打算可能出现额外，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 需投资者自行承担。   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被间隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前间隔上市，导致基金份额不可连续进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立现款替代 比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而 无法买入申购所需的鼓胀的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收得手后方可卖出和赎回。因此为投资者办理 申购业务的代理券商如发生交收误期，将导致投资者不可实时、足额获取申购当日未卖出 的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   在投资者提议赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   另外，基金经管东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此 可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险。   由于证券市集的交易机制和本事抑止，完成套利需要一定的时刻，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之 内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不 到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的平素进行。   对 ETF 基金而言，二级市集流动性风险是指由于关连成份股的市集流动性不及使基金 无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所变成的风险。流动性风险主要发生在基金建仓 期以及标的指数诊治成份股时间。   对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集交易量不 足而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或间隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。  （2）登记结算机构可能诊治结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算 方式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来贯通偏差的风险。相通的风险还可能来自于证 券交易所过头他代理机构。  （3）第三方机构可能误期，导致基金或投资者利益受损的风险。  本基金投资金钱提拔证券，金钱提拔证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致金钱提拔证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受金钱提拔证券市集领域及交易活跃进度的影响，金钱提拔证券可 能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险 指的基金所投资的金钱提拔证券之债务东谈主出现误期，或在交易过程中发生交收误期，或由 于金钱提拔证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，变成基金财产损失。  股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算制 度，如果莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来首要损 失。  本基金投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期 货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果， 使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无 法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时常是由市集缺少广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法无礼保证金要求，使得所持有的头寸濒临被 强制平仓的风险。  股票期权的风险主要包括市集风险、经管风险、流动性风险、操作风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金经管东谈主为了更好的谨防投资股票期权 所濒临的各种风险，按照关连要求作念好东谈主员培训办事，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务知识和相应的专科才气。  本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在 杠杆投资风险和敌手方交易风险等融资及转融通证券出借业务独到风险。  本基金可参与流通受限证券投资，包括由《上市公司证券刊行注册经管办法》表率的非 公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券， 不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等流通受限证券。本基金可能由于持有流通受限证券而濒临流动性风险以及流通 受限时间内证券价钱大幅下落的风险。  信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是 信用繁衍品在交易转让过程中，因无法找到交易敌手或交易敌手较少，导致难以将其以合 理价钱变现的风险；偿付风险是指在信用繁衍品存续期内，由于不可阁下的市集或环境变 化，创设机构可能出现筹备状态欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影 响信用繁衍品结算的风险；价钱波动风险是由于创设机构所受保护债券主体筹备情况或利 率环境出现变化，引起信用繁衍品交易价钱波动的风险。 的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律 地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、诈欺表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动抑止存托凭证持有东谈主的风险；因多地 上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭 证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不时信息流露监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。  （1）港股交易失败风险  港股通业务时间存在逐日额度限制。在香港联合交易通盘限公司（以下简称“联交所”） 开市前阶段，当日额度使用完了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所不时交 易时段，当日额度使用完了的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交易的风险。  （2）汇率风险  本基金将投资港股通标的股票，在交易时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限职责公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，确定交易推行适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将可能对基金的投资收益变成损失。  （3）境外市集的风险 投资额度、可投资对象、税务政策等方面皆有一定的限制，而且此类限制可能会不停诊治， 这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集变成冗忙，从而对投资收益以及正 常的申购赎回产生径直或障碍的影响。 互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   A.香港市集证券交易实行 T+0 反转交易，且对价钱并无涨跌幅高下限的章程，因此每 日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   B.惟有内地与香港两地均为交易日且或者无礼结算安排的交易日才为港股通交易日， 香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停市，在内地开市 香港休市的情况下，港股通不可平故人易，港股不可实时卖出，投资者将濒临在停市时间 无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性风险；出现内地交易所证券交易服务 公司认定的交易异常情况时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者一齐 港股通服务，投资者将濒临在暂停服务时间无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的 流动性风险。   C.投资者因港股通股票权益分拨、退换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地交易所 另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者退换等情形取得的联交所上市股票的认购权 利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、退换或 者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有当作打算基准；投票数目超出持非凡量的，按照比例分配持有基数。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集雄伟礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才气与家具风险之间的匹配试验。   （七）流动性风险   本基金将加强对灵通式基金申购模式的经管，在当接受申购肯求对存量基金份额持有 东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金经管东谈主将采取设定单一投资者申购份额上限或基金 单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金领域给以阁下，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第十部分。   本基金投资于中证沪深港黄金产业股票指数的成份股过头备选成份股的比例不低于基 金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。   本基金的投资标的为中证沪深港黄金产业股票指数，中证沪深港黄金产业股票指数成 份股举座流动性在中国股票市集中处于较高的水平，因此在平素市集环境下本基金的流动 性风险较低。但在特殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金经管东谈主将根据 不同的情况采取相应的流动性风险经管措施，谨防风险。   本基金可能实施备用的流动性风险经管器具，以更好地移交流动性风险。基金经管东谈主 经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律律例及基金合同 的约定，玄虚运用各种流动性风险经管器具，对赎回肯求等进行适度诊治，当作特定情形 下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施，包括但不限于：1）暂停接受赎回肯求；2）降速 支付赎回对价；3）暂停基金估值。   当基金经管东谈主实施流动性风险经管器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括 但不限于不可申购本基金、赎回肯求不可证明或者赎回对价延伸到账和无法实时获取基金 的净值数据等。提醒投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （八）其他风险 可能会濒临一些特殊的风险； 的风险； 来风险；   （九）声明 机构销售，基金经管东谈主与销售代理机构皆不可保证其收益或本金安全。         二十一、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后依照《信息流露办法》的关连章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事宜   有下列情形之一的，经履行关连法度后，基金合同应当间隔： 连续的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对经管决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）聘用司帐师事务所对清理请问进行外部审计，聘用讼师事务所对清理请问出具法 律观念书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理请问经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理请问登载在章程网站上，并将清理请问 提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例章程的最 低期限。              二十二、基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关连法律章程，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺推进权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜关连法律、律例的前提下，制订和诊治关连基金认购、申购、赎回等的业 务国法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）编制并公告申购赎回清单，打算并流露基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价；   （9）采取适应合理的措施使打算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程；   （10）按章程受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （12）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （13）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关连章程，履行信息流露及请问义务；   （14）保守基金交易秘要，不清楚基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他关连章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予狡饰，不向他东谈主清楚，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （15）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （16）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （17）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关连尊府不低 于法律律例章程的最低期限；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时刻发出，何况保证投资者 或者按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关连尊府的复印件；   （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （20）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （21）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而衔命；   （22）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （23）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担职责；   （24）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （25）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 经管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾 后 30 日内退还基金认购东谈主，登记结算机构及发售代理机构将协助基金经管东谈主完成关连资金 和证券的退还办事；   （26）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （27）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （28）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈文中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦； 对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）撑持由基金经管东谈主代表基金执意的与基金关连的首要合同及关连凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》过头他关连章程另有章程外， 在基金信息公开流露前给以狡饰，不得向他东谈主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或向审计、法律等外部专科照管人提供的除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主打算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行为关连的信息流露事项；  （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具观念，说明基金经管 东谈主在各舛错方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金经管东谈主有未扩充 《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适应的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连尊府不低于法律律例章程 的最低期限；  （12）从基金经管东谈主或其托福的登记结算机构处接管并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按章程制作关连账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或关连章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会和银行业监 督经管机构，并文告基金经管东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而衔命；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书、基金家具尊府概要等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息流露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所章程 的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》间隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）如实提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充， 并保证其真确性；   （10）驯顺基金经管东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机构的关连交易及业务国法；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法度和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东谈主大会事宜，基金份额持 有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有 章程的，以届时灵验的法律律例为准。   若以本基金为方针 ETF 且基金经管东谈主与本基金疏通的联结基金的基金合同成效，鉴于 本基金和 ETF 联结基金的关连性，ETF 联结基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 ETF 联结 基金的基金份额出席或者托福代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在打算 参会份额和票数时，ETF 联结基金持有东谈垄断有的享有表决权的参会份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 联结基金持有本基金份额的总额乘以该 持有东谈主所持有的 ETF 联结基金份额占 ETF 联结基金总份额的比例，打算结果按照四舍五入 的方法，保留到整数位。联结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份 额领有对等的投票权。   ETF 联结基金的基金经管东谈主不应以 ETF 联结基金的口头代表 ETF 联结基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受 ETF 联结基金的特定基 金份额持有东谈主的托福以 ETF 联结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份 额持有东谈主大会并参与表决。   ETF 联结基金的基金经管东谈主代表 ETF 联结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金 份额持有东谈主大会的，须先谨守 ETF 联结基金基金合同的约定召开 ETF 联结基金的基金份额 持有东谈主大会，ETF 联结基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主 大会的，由 ETF 联结基金的基金经管东谈主代表 ETF 联结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召 集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要， 基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的成立与运作应当根据关连法律律例和 中国证监会的章程进行。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金法度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （10）间隔基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所间隔上市的情 形除外；   （11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事 项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交易所或者登记结算机构的关连业务国法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金经管东谈主、关连证券交易所和登记结算机构诊治关连基金认购、申购、赎回、 交易、非交易过户等业务的国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）本基金的联结基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）诊治基金份额净值、申购赎回清单的打算和公告时刻或频率；   （10）基金灵通场外申购、赎回等关连业务；   （11）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、 干豫。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 份额持有东谈主大贯文告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过头商酌方式和商酌东谈主、表 决观念寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈垄断有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的章程， 何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈垄断有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布关连 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额持 有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取表决观念的，不影响表决效 力；   （3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观念或授 权他东谈主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东谈主出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解相宜法律律例、《基金合同》和会议 文告的章程，并与基金登记结算机构记录相符。 他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并诈欺表决权；在会议召开方式上， 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。基金份额持有东谈主不错采 用书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通 知中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会垄断东谈主按照下列第（七）条章程法度确定和公布监票 东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基 金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交相宜会议 文告中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告章程 的表决观念视为灵验表决，表决观念暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会 议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选 举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响 计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会垄断东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会垄断东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均 有抑止力。   （九）对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，本部分对于基金份额持有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管国法 的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关连内容被取消或变更的或法律律例增多新 的持有东谈主大会机制的，基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治或补 充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、扩充方式   （一）基金收益分配原则   本基金收益分配应谨守下列原则： 上时，基金经管东谈主可进行收益分配； 进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动亏本为前提， 收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；  在不违抗法律律例和监管部门的章程，且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前 提下，基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应法度后可对基金 收益分配原则进行诊治，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介 公告。  本基金每次收益分配比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。  （二）收益分配决策  基金收益分配决策中应载明收益分配基准日、基金收益分配对象、分配时刻、分配数 额及比例、支付方式等内容。  （三）收益分配决策简直定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的关连章程在章程媒介公告。  法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。  （四）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。  四、与基金财产经管、运用关连用度的索求、支付方式与比例  （一）基金用度的种类 用度；  （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   基金经管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时 商酌基金托管东谈主协商经管。   基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支取。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时 商酌基金托管东谈主协商经管。 规及相应契约章程，按用度推行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产 中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 金财产中列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关连税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资方针   细密追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。在平素情况下，本基 金力图将日均追踪偏离度的实足值阁下在 0.2%以内，年化追踪舛讹阁下在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于中证沪深港黄金产业股票指数的成份股过头备选成份股（包括存托凭 证、港股通标的股票）。为更好地兑现投资方针，本基金还可投资于非成份股（包括主板、 创业板过头他中国证监会允许投资的股票、存托凭证、港股通标的股票）、债券（包括国债、 央行单子、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券（含分离交易可转 债）、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府提拔机构债券、政府提拔 债券等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品、银行进款（契约 进款、文告进款以及按期进款等）、同行存单、金钱提拔证券、债券回购、现款以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关连章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律律例允许 的前提下，本基金可根据关连法律律例章程参与融券业务。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主在履行适应法度 后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金投资于中证沪深港黄金产业股票指数的成份股过头备选成份股的比例不低于基 金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不主动投资于上述投资范围除外的金钱，但若因投资于港股通标的股票而被迫 获取相应港股的认购权利凭证，基金经管东谈主将按护理惜基金份额持有东谈主利益最大化的原则， 在其可变现或可处置之日起 10 个港股通交易日内进行卖出或相应处置。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金经管 东谈主在履行适应法度后，不错相应诊治投资范围和投资比例章程。   （三）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%， 且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金金钱净值的 10%，完全按照 关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；   （3）本基金经管东谈主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%， 完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；    （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱提拔证券的比例，不得卓绝基金金钱净 值的 10%；    （5）本基金持有的一齐金钱提拔证券，其市值不得卓绝基金金钱净值的 20%；    （6）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）金钱提拔证券的比例，不得卓绝该金钱支 持证券领域的 10%；    （7）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱提拔证券，不得 卓绝其各种金钱提拔证券悉数领域的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱提拔证券。基金持有资 产提拔证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法度，应在评级请问发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金若参与股指期货交易，依据下列法度建构组合： 的 10%； 值之和不得卓绝基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱提拔证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一交易日基金金钱净值的 20%；    （11）本基金若参与国债期货交易，应当相宜下列投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金金钱净值的 30%； 期货合约价值，悉数（轧差打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关连约定； 值之和不得卓绝基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱提拔证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （13）本基金的基金金钱总值不得卓绝基金金钱净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓绝基金金钱净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求： 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   （16）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得卓绝本基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信用繁衍品； 本基金持有的信用繁衍品口头本金不得卓绝本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基 金投资于吞并信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金悉数不得卓绝基金金钱净值的 10%； 因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 3 个月内进行诊治；   （18）本基金经管东谈主经管的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%， 本基金经管东谈主经管的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市 公司可流通股票的 30%，完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中 国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （20）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金金钱净值的 行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得卓绝基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（8）、（15）、（16）、（17）、（19）项情形之外，因证券市集波动、期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流 动性限制等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有规 定的，从其章程。   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资不相宜第（15）项章程的，基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起出手。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律律例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适应法度后，则本基金投 资不再受关连限制。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例、中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程狡饰的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、推行阁下东谈主或 者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩充。关连交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以流露。首要关联交易应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   若将来法律、行政律例或中国证监会的关连章程发生修改或变更，致使本款前述约定 的投资狡饰行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金经管东谈主在照章履行相应法度后， 本基金可相应诊治狡饰行动和投资限制章程。   六、基金合同废除和间隔的事由、法度以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事宜   有下列情形之一的，经履行关连法度后，基金合同应当间隔： 连续的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对经管决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》章程条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）聘用司帐师事务所对清理请问进行外部审计，聘用讼师事务所对清理请问出具法 律观念书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理请问经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》章程条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理请问登载在章程网站上，并将清理报 告提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例章程的最 低期限。   七、争议经管方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、融合经管的，任何一方应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有抑止力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管契约章程的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区和 台湾地区法律）统帅并从其解释。   八、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和 营业场面查阅，但应以基金合同的原来为准。              二十三、基金托管契约的内容选录  （一）托管契约当事东谈主  一）基金经管东谈主  称呼：吉利基金经管有限公司  住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层  办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层  法定代表东谈主：罗春风  成立时刻：2011 年 1 月 7 日  批准成立机关：中国证券监督经管委员会  批准成立文号：中国证监会          证监许可【2010】1917 号  组织形势：有限职责公司（中外结伙）  注册成本：东谈主民币 130,000 万元  存续时间：不时筹备  筹备范围：发起成立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务  二）基金托管东谈主  称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座  邮政编码：100808  法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军  成立时刻：2007 年 3 月 6 日  批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复2006484 号  基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号  组织形势：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 923.84 亿元  存续时间：不时筹备  筹备范围：接管公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门 批准的其他业务。  （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比 例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔法度的，基金经管 东谈主应按照基金托管东谈主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金推行投资是否符 合基金合同对于证券选拔法度的约定进行监督。   本基金主要投资于中证沪深港黄金产业股票指数的成份股过头备选成份股（包括存托凭 证、港股通标的股票）。为更好地兑现投资方针，本基金还可投资于非成份股（包括主板、 创业板过头他中国证监会允许投资的股票、存托凭证、港股通标的股票）、债券（包括国债、 央行单子、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可退换债券（含分离交易可转 债）、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府提拔机构债券、政府提拔 债券等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品、银行进款（契约 进款、文告进款以及按期进款等）、同行存单、金钱提拔证券、债券回购、现款以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关连章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。将来在法律律例允许 的前提下，本基金可根据关连法律律例章程参与融券业务。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主在履行适应法度 后，不错将其纳入本基金的投资范围。   本基金投资于中证沪深港黄金产业股票指数的成份股过头备选成份股的比例不低于基 金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不主动投资于上述投资范围除外的金钱，但若因投资于港股通标的股票而被迫 获取相应港股的认购权利凭证，基金经管东谈主将按护理惜基金份额持有东谈主利益最大化的原则， 在其可变现或可处置之日起 10 个港股通交易日内进行卖出或相应处置。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，本基金经管 东谈主在履行适应法度后，不错相应诊治投资范围和投资比例章程。   本基金的投资组合谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%， 且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金金钱净值的 10%，完全按照 关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；   （3）本基金经管东谈主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%， 完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述比例限制；   （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱提拔证券的比例，不得卓绝基金金钱净 值的 10%；    （5）本基金持有的一齐金钱提拔证券，其市值不得卓绝基金金钱净值的 20%；    （6）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）金钱提拔证券的比例，不得卓绝该金钱支 持证券领域的 10%；    （7）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱提拔证券，不得 卓绝其各种金钱提拔证券悉数领域的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱提拔证券。基金持有资 产提拔证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法度，应在评级请问发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金若参与股指期货交易，依据下列法度建构组合： 的 10%； 值之和不得卓绝基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱提拔证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的关连约定； 一交易日基金金钱净值的 20%；    （11）本基金若参与国债期货交易，应当相宜下列投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金金钱净值的 30%； 期货合约价值，悉数（轧差打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关连约定； 值之和不得卓绝基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱提拔证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   （13）本基金的基金金钱总值不得卓绝基金金钱净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得卓绝基金金钱净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求： 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   （16）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得卓绝本基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信用繁衍品； 本基金持有的信用繁衍品口头本金不得卓绝本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基 金投资于吞并信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金悉数不得卓绝基金金钱净值的 10%； 因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因 素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 3 个月内进行诊治；   （18）本基金经管东谈主经管的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%， 本基金经管东谈主经管的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市 公司可流通股票的 30%，完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中 国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （20）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金金钱净值的 行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得卓绝基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（8）、（15）、（16）、（17）、（19）项情形之外，因证券市集波动、期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流 动性限制等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例另有规 定的，从其章程。   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资不相宜第（15）项章程的，基金经管东谈主不得新增转融通证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律律例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适应法度后，则本基金投 资不再受关连限制。   基金托管东谈主依照关连法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金经管 东谈主仍违抗法律律例章程、基金合同或托管契约约定的投资组合比例限制而变成基金财产损 失的，由基金经管东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   二）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及基金合同的约定对下述基金投资狡饰行动进 行监督。除本契约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资狡饰 行动进行监督。   根据法律律例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行为：   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述狡饰性章程，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行适应法度后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的章程扩充。   基金托管东谈主依照关连法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金经管 东谈主仍违抗法律律例章程、基金合同或托管契约约定的投资狡饰行动而变成基金财产损失的， 由基金经管东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   根据法律律例关连从事关联交易的章程，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与 本机构有控股关系的推进、推行阁下东谈主或与本机构有其他首要厉害关系的公司名单过头更 新，并书面提交，并确保所提供名单的真确性、竣工性、全面性。名单变更后基金经管东谈主 应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内进行回函证明已着名单的变更。名单 变更时刻以基金托管东谈主发出回函证明的时刻为准。如果基金托管东谈主在运作中严格谨守了监 督进程，基金经管东谈主仍违章进行交易，并变成基金金钱损失的，由基金经管东谈主承担职责， 基金托管东谈主不承担任何损结怨职责。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联方进行法律律例狡饰基金从事的交易时，基金托 管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取必要措施阻碍该交易的发生，若基金托管东谈主采取必 要措施后仍无法阻碍该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会请问，由此变成的损失 和职责由基金经管东谈主承担。对于交易所场内已成交的违章交易，基金托管东谈主应按关连法律 律例和交易所国法的章程进行结算，同期向中国证监会请问，基金托管东谈主不承担由此变成 的损结怨职责。   三）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、推行阁下东谈主 或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，谨守持有东谈主利益优先原则，谨防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩充。关连交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以流露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   四）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行间 债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业法度的、经 安定选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交 易结算方式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。 基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如 基金经管东谈主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监 督职责，由此变成的损结怨职责均由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时文告基金托 管东谈主，新名单自基金托管东谈主证明后成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要诊治银行间债 券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易 前与基金托管东谈主证明，两边共同协商经管。如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内 的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金经管东谈主，经提醒后基金经管东谈主仍未改正 的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨职责。  基金经管东谈主负责对交易敌手的资信阁下和交易方式进行阁下，按银行间债券市集的交 易国法进行交易，并负责经管因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不 承担由此变成的任何法律职责及损失。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同履行 情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，经提醒后基金经管东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此变成的任何损结怨职责。  五）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及基金合同的约定，对基金经管东谈主选拔进款银 行进行监督。  基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，确定符 合条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜关连章程进行监督，如基金经管东谈主未按 要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此变成的损结怨职责 均由基金经管东谈主承担。  本基金投资银行进款应相宜如下章程： 议，明确基金经管东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的权利义务，以确保基 金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 料、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职责。 办法》等关连法律律例，以及国度关连账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。  六）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 问题的文告》等关连法律律例章程。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受 限证券。 事会批准的关连基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险阁下轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阁下情况。  基金经管东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻进行审核。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已持 有流通受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时刻等。基金经管东谈主应保证上述信息的 真确、竣工，并应至少于拟扩充投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻进行审核。 章程，对基金经管东谈主是否驯顺法律律例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关连书面信息。 基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流通受限 证券前就该风险的摈斥或谨防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金经管东谈主风险经管部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估请问等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有 权断绝扩充关连指示。因断绝扩充该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权请问中国证监会。   七）基金托管东谈主根据关连法律律例的章程及基金合同的约定，对基金金钱净值打算、基 金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关连信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚伪的功绩弘扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后有权立即请问中国证监会。   八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违抗法律律例、 基金合同和本托管契约的章程，应实时以书面形势文告基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到文告后应不才一办事日前及 时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证， 说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管 东谈主有权随时对文告县项进行复查, 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的 违章事项未能在上述规按期限内纠正的，基金托管东谈主有权请问中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他关连章程，或者违抗基 金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝扩充，立即文告基金经管东谈主实时改正。如基金经管 东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权请问中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易法度也曾成效的指示违抗法律、行政律例和其他 关连章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金经管东谈主，并实时向中国证监会报 告。   九）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督请问的事项，基金经管东谈主 应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要犯法、违章行动，应实时请问中国证监会，同期 文告基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金经管东谈主无正直情理，断绝、 阻难对方根据本契约章程诈欺监督权，或采取拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   十一）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当驯顺审慎筹备原则， 配备本事 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎筹备原则，配备本事系统和专科东谈主员，制定科 学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务进程，灵验谨防和阁下风险，基金托管东谈主将 对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   十二）基金经管东谈主应当驯顺中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉 嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯法犯法行为；主动配合基金托管东谈主开展客户及受益东谈主身 份识别与称职探听，在法律律例允许的范围内提供真确、准确、竣工客户及受益东谈主尊府。 对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融 资监管要乞降里面章程采取必要管控措施。   投资东谈主应向基金经管东谈主提供法律律例章程的信息尊府及身份讲解文献，配合基金经管 东谈主完成投资东谈主适应性经管、非住户金融账户涉税信息的称职探听、反洗钱等监管章程的工 作。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金经管东谈主打算的基金金钱净值、基金份额净值，根据基金经管东谈主指示办 理清理交收且如碰到问题应实时反馈、关连信息流露和监督基金投资运作是否对非公开信 息狡饰等行动。   基金经管东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主撑持的基金金钱进行核查。基金托管东谈主应积 极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连尊府以供基金经管东谈主核查托管财 产的竣工性和真确性，在章程时刻内恢复基金经管东谈主并改正。   二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故延伸扩充基金经管东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本契约过头他关连章程时，应实时以书面形势文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书面形势给基金经管东谈主发出回函，说明违章原 因，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对文告县项 进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但 不限于：提交关连尊府以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在章程时刻内答 复基金经管东谈主并改正等。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应实时请问中国证监会和银行业监督 经管机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金托管东谈主无 正直情理，断绝、阻难对方根据本契约章程诈欺监督权，或采取拖延、欺骗等技巧妨碍对 方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议申饬仍不改正的，基金经管东谈主应请问中国 证监会。   （四）基金财产的撑持   一）基金财产撑持的原则 分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主撑持时间损坏、灭失的，应由该基 金托管东谈主承担补偿职责。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的竣工与孤苦。 定撑持基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金 经管东谈主负责与关连当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金 账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产造 成损失的，基金经管东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 职责。   二）基金召募时间及召募资金的验资 经管东谈主托福的登记机构开立并经管。 下股票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等有 关章程后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一齐资金和股票划入基金托管东谈主为本基金开立 的基金银行账户和证券账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连讲解文献，基金经管东谈主 在章程时刻内，聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验 资请问，验资请问中需对基金召募的资金进行证明。出具的验资请问由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。  三）基金银行账户的开立和经管 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本 基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。  四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以推行开立为准。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金 完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理办事，基金经管东谈主应给以积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程扩充。 的投资业务，波及关连账户的开设、使用的，按关连章程开设、使用并经管；若无关连规 定，则基金托管东谈主应当比照并驯顺上述对于账户开设、使用的章程。  五）债券托管账户的开设和经管  基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、 银行间市集清理所股份有限公司的关连章程，在中央国债登记结算有限职责公司、银行间 市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。  六）其他账户的开立和经管 经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关连国法使用并经管。   七）基金财产投资的关连有价凭证等的撑持   基金财产投资的关连什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥 善撑持，撑持凭证由基金托管东谈垄断有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的撑持 库；也可存入登记结算机构的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验阁下下的什物证券在基金托管东谈主撑持时间的 损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实 际灵验阁下的证券过头他基金财产不承担撑持职责。   八）与基金财产关连的首要合同的撑持   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金关连的首要合同的原件分别由基金经管东谈主、基 金托管东谈主撑持，关连业务法度另有限制除外。除契约另有章程外，基金经管东谈主在代表基金 签署与基金关连的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基 金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金经管东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式或 两边同意的其他方式将首要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个办事日内将原来投递基金托 管东谈主处。首要合同的撑持期限不得低于法律律例章程的最低期限。对于无法取得二份以上 的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商 或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。   （五）基金金钱净值的打算和司帐核算   一）基金金钱净值的打算及复核法度   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指打算日基金金钱净值除以该打算日基金份额余额后的数值。   基金份额净值的打算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主每办事日打算基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后，按章程公告，但 基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。   基金经管东谈主每办事日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、金钱提拔证券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、信 用繁衍品、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱； 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至推行收款日历 间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应 充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息提拔的估值本事确定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应永诀如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司推进公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连章程确 定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品种，按照第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值；对于银行间市集 上含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至推行收款日历间按照 第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分 研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （5）进款的估值方法   持有的银行按期进款或文告进款按推行利率法逐日证明利息收入。   （6）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （7）本基金投资股票期权，根据关连法律律例以及监管部门的章程估值。   （8）信用繁衍品按第三方估值基准服务机构提供确当日的估值价钱进行估值，但基金 经管东谈主照章应当承担的估值职责不因托福而衔命；采用的第三方估值基准服务机构未提供 估值价钱的，依照关连法律律例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值本事确定公允价值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   （10）税收   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关连税金诊治日或推行支付日进行相应的估值诊治。   （11）估值打算中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   （12）基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照关连法律律例和行业协会的关连 章程进行估值，确保估值的公允性。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （14）关连法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法度及关连 法律律例的章程或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商经管。   根据关连法律律例，基金金钱净值打算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东谈主对基金净值信息 的打算结果对外给以公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（13）款进行估值时，所变成的舛讹不当作基金资 产估值额外处理。   由于不可抗力原因，或证券、期货交易所过头登记结算公司发送的数据额外，或由于 其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、适应、合理的措施进行 查验，但未能发现额外的，由此变成的基金财产估值额外，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错 衔命补偿职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摈斥或平缓由此变成 的影响。   三）估值额外的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份额净 值额外。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的过失变成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的职责东谈主应当 对由于该估值额外遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值额外处理原则” 给予补偿，承担补偿职责。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据打算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值额外职责方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；由于估值额外职责方 未实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主变成损失的，由估值额外职责方对径直损失承担 补偿职责；若估值额外职责方也曾积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值额外职责方移交更正的情况向关连当事 东谈主进行证明，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的职责方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值额外的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值额外而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值额外 职责方仍移交估值额外负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外职责方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值额外诊治接纳尽量规复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因确定 估值额外的职责方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外变成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值额外的更正向关连当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值打算出现额外时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）基金份额的基金份额净值打算额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值打算额外，给基金或基金份额持有东谈主变成损失的，可由基金经管 东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   四）暂停估值的情形 营业时； 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金经管东谈主应 当暂停估值；   五）基金司帐轨制   按国度关连部门章程的司帐轨制扩充。   六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问。基金经管东谈主、基金托管东谈主分 别独飞快确立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   七）基金财务报表与请问的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供真确、竣工的基金财务司帐请问。月度报表的编 制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 个办事日内完成；季度请问应在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内完成季度报编制并给以公告；中期请问应在上半年扫尾之日起两个月内完成编 制并给以公告；年度请问应当在每年扫尾之日起三个月内完成编制并给以公告。基金年度 请问的财务司帐请问应当经过审计。基金合同成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制 当期季度请问、中期请问或者年度请问。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到 后应在 3 个办事日内进行复核。基金经管东谈主在季度请问完成当日，将关连请问提供给基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复核。基金经管东谈主在中期请问完成 当日，将关连请问提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金 经管东谈主在年度请问完成当日，将关连请问提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以传真的方式或两边约定 的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金经管东谈主进行书面或者电子 证明。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致， 基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监 会备案。   八）基金经管东谈主应在编制季度请问、中期请问或者年度请问之前向基金托管东谈主提供基金 功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （六）托管契约的变更、间隔与基金财产的清理   一）托管契约的变更法度   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的章程有任何突破。   二）基金托管契约间隔的情形   三）基金财产的清理 产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》章程条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产清理小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）聘用司帐师事务所对清理请问进行外部审计，聘用讼师事务所对清理请问出具法 律观念书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产清理剩余金钱的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分配。   六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理请问经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理请问登载在章程网站上，并将清理请问 提醒性公告登载在章程报刊上。   七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例章程的最 低期限。   （七）争议经管方式   因本契约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合经管，协商、融合不 能经管的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东谈主均有抑止力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。  本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配 行政区和台湾地区法律）并从其解释。                二十四、对基金份额持有东谈主的服务   本基金经管东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金经管东谈主有权根据 基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。   一、网上开户与交易服务   客户持有指定银行的账户，通过吉利基金官网交易平台，不错兑当今线开户交易。   吉利基金网址：www.fund.pingan.com   二、尊府的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过吉利基金客户服务热线或者吉利基金客服邮箱定制纸质对 账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 经管东谈主可控的原因邮寄尊府可能无法投递，对此本基金经管东谈主不作念任何承诺和保证。基金 经管东谈主也不合因邮寄尊府出现遗漏、清楚而导致的径直或障碍毁伤承担任何补偿职责。由 于交易对账单记录信息属于个东谈主隐秘，请务必预留正确的通信地址及商酌方式，并实时进 行更新。 内容。由于互联网是灵通性的公众蚁集，基金经管东谈主也无法完全保证其安全性与实时性。 因此吉利基金经管公司不合电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合 因互联网或通信等原因变成的信息不竣工、清楚等而导致的径直或障碍毁伤承担任何补偿 职责。   三、按期定额投资打算   基金经管东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供按期定额 投资的服务（本公司网上交易系统的按期定额投资服务咫尺仅对个东谈主投资者灵通）。通过定 期定额投资打算，投资者不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额，具体实施方法见 关连公告。   四、蚁集在线服务   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉利基金网站，可享有账 户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率确立、修改查询密码等多项在线服务。   基金经管东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、容或刊物、基金知识等万般信息供投资 东谈主查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金家具与服 务等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个交易日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心获取业务商讨、信息查询、投诉建议、信息定制和尊府修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打吉利基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金经管东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，本基金 经管东谈主将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日提议的投诉，将在顺延的办事日当日进 行处理。   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式商酌本基金 经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。                    二十五、其他应流露事项   本基金 2024 年 06 月 05 日至 2024 年 09 月 30 日发布的公告：                                 黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基                                 金基金合同成效公告                                 产业股票交易型灵通式指数证券投资基金开                                 放申购赎回业务的公告                                 指数证券投资基金基金份额上市交易公告书                                 放式指数证券投资基金上市交易提醒性公告                                 放式指数证券投资基金新增流动性服务商的                                 公告                                 的公告                                 增渤海证券股份有限公司为申购赎回代办机                                 构的公告                                 指数证券投资基金基金司理变更公告                                 指数证券投资基金基金家具尊府概要（更                                 新）                                 指数证券投资基金招募说明书更新                                 指数证券投资基金基金司理变更公告                                 指数证券投资基金基金家具尊府概要（更                                 新）                                 指数证券投资基金招募说明书更新                                 放式指数证券投资基金暂停申购、赎回业务                                 的公告                      整情况的公告   注：其他流露事项详见基金经管东谈主发布的关连公告。         二十六、对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他关连法律律例的要求及基 金合同的章程，对《吉利中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金招募说明 书（更新）》进行了更新，主要更新内容如下：          二十七、招募说明书存放过头查阅方式  本基金招募说明书存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主的办公场面、注册登记机构、基金 销售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻 内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过头复印件，基金经管东谈主 和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。  投资者还不错径直登录基金经管东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。                  二十八、备查文献  除第（五）项外，以下备查文献存放在基金经管东谈主或基金托管东谈主的办公场面，在办公时 间可供免费查阅。  （一）中国证监会准予吉利中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金募 集注册的文献  （二）《吉利中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》  （三）《吉利中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金托管契约》  （四）基金经管东谈主业务经验批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  （六）对于肯求召募吉利中证沪深港黄金产业股票交易型灵通式指数证券投资基金之法 律观念  （七）注册登记契约  （八）中国证监会要求的其他文献                                    吉利基金经管有限公司