景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）                       纰谬教唆 （一）景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）由景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF） 变更而来。景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由基金不竭 东谈主依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资 基金运作不竭办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏不竭办法》（以下 简称《信息走漏办法》）、《深圳证券交易所上市怒放式基金业务功令》、《景顺长城鼎益 夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）尽头 他相关限定召募，并经中国证监会 2005 年 1 月 12 日证监基金字【2005】7 号文核准召募。 基金合同于 2005 年 3 月 16 日持重胜利。 （二）基金不竭东谈主保证招募证明书的内容实在、准确、齐全。本招募证明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 （三）投资有风险，投资东谈主申购基金时应戒备阅读本招募证明书。 （四）基金的过往事迹并不预示其畴昔表现。 （五）基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他相关限定享有权利、 承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 （六）基金不竭东谈主依照恪称株连、老诚信用、严慎资料的原则不竭和运用基金财产，但不保 证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金不错投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规 则等各异带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、聚合度风险、 系统性风险、政策风险等。 （八）本招募证明书依然本基金托管东谈主复核，本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 募证明书中财务数据未经审计。 （九）基金不竭东谈主深知个东谈主信息对投资者的纰谬性，致力于投资者个东谈主信息的保护。基金管 理东谈主承诺按照法律法例和关连监管要求的限定处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金不竭东谈主 直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金不竭有限公司旗下基金家具的扫数个东谈主投 资者。基金不竭东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉尽头法定代表东谈主、受益扫数东谈主、承办东谈主 等个东谈主信息，也将顺从上述承诺进行处理。           基金不竭东谈主：景顺长城基金不竭有限公司           基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                                    目       录                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                   一、引子   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）                      （以下简称“本基金”                               ）由景顺长城基金不竭 有限公司依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                      （以下简称《基金法》                               ）、《公开召募证券投 资基金运作不竭办法》          （以下简称《运作办法》                    ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭 办法》   （以下简称《销售办法》）、               《深圳证券交易所上市怒放式基金业务功令》、                                   《景顺长城鼎 益夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》                    （以下简称“基金合同”或“本基金合同”                                      ）尽头 它相关限定召募。   本招募证明书依据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》、                            《公开召募证券投资基金信息 走漏不竭办法》       （以下简称《信息走漏办法》）、                     《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理限定》 （以下简称《流动性限定》                 ）以及本基金合同等编写。   本招募证明书发达了本基金的投资成见、投资策略、风险、费率、不竭等与投资东谈主投资 决策相关的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募证明书。   基金不竭东谈主承诺本招募证明书不存在职何空幻记录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 实在性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募证明书所载明的府上恳求召募 的。本基金不竭东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同尽头他相关限定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                       二、释义 在本招募证明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募证明书或本招募证明书指《景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）招募证明书》及            其更新； 基金合同       指《景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基            金合同的任何改革和补充； 《基金法》      指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会            议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会            第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24            日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代            表大会常务委员会对于修改等七部法律的决            定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常            作念出的改革； 《运作办法》     指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募            证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的改革； 《销售办法》     指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募            集证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的            改革； 《信息走漏办法》   指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，                                                  并经 2020            年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的            《公开召募证券投资基金信息走漏不竭办法》及颁布机关对其常常作念            出的改革； 《业务功令》     指 2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 17 日起施            行的《深圳证券交易所上市怒放式基金业务功令》                                 ； 元          指东谈主民币元；                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 本基金        指景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金，基金由景顺长城鼎益股票型证            券投资基金变更而来； 发售公告或基金份额发售公告     指本基金根据《运作办法》变更为夹杂基金前的《景            顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》                                       ； 基金家具府上概要   指《景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）基金家具府上概要》            尽头更新 中国证监会      指中国证券监督不竭委员会； 中国银监会      指中国银行业监督不竭委员会； 基金不竭东谈主      指景顺长城基金不竭有限公司； 基金托管东谈主      指中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）                                  ； 注册登记业务     指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资东谈主基金账            户不竭、基金份额注册登记、计帐及基金交易证明、代理披发红利、            建立并督察基金份额持有东谈主名册等； 注册登记代理机构   指接受基金不竭东谈主托付代为办理本基金注册登记业务的机构； 销售局面       指场外售售局面和场内交易局面，鉴别简称场外和场内； 场外         指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回            的局面； 场内         指通过深圳证券交易所内的会员单元进行基金份额认购、上市交易、            申购和赎回的局面； 代销机构       指接受基金不竭东谈主托付代为办理本基金的场外认购、申购、赎回及转            托管等业务的机构； 销售机构       指基金不竭东谈主及基金代销机构； 会员单元       指具有怒放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单元； 注册登记东谈主      指中国证券登记结算有限公司； 注册登记系统     指中国证券登记结算有限使命公司怒放式基金注册登记系统； 证券登记结算系统   指中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证券登记结算系统； 基金合同当事东谈主    指受基金合同敛迹，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金不竭                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书           东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 基金投资者     指个东谈主投资者和机构投资者； 个东谈主投资者     指依据中华东谈主民共和国相关法律法例尽头他相关限定不错投资于证券           投资基金的天然东谈主投资者； 机构投资者     指依据中华东谈主民共和国相关法律法例尽头他相关限定不错投资于证券           投资基金的法东谈主、社会团体或其他组织； 基金合同胜利日   指基金召募期结果并达到合同胜利条件后向中国证监会办理基金合同           备案手续并收到其书面证明之日； 召募期       指自基金份额发售之日起最长不逾越 3 个月； 存续期       指基金合同胜利至基金合同隔断，基金存续的不如期之期限； 日/天       指公历日； 月         指公历月； 发售        指场外认购和场内认购； 场外认购      指基金召募期内投资者通过场外售售机构恳求购买本基金份额的行           为； 场内认购      指基金召募期内投资者通过场内会员单元恳求购买本基金份额的行径； 工作日       指上海证券交易所和深圳证券交易所的平旧交易日； T日        指销售机构在限定期间受理投资者申购、赎回或其他业务恳求的日历； T+N 日     指自 T 日起第 N 个工作日（不包含 T 日）                                  ； 怒放日       指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 认购        指在本基金召募期内，投资者恳求购买本基金份额的行径； 申购        指在本基金基金合同胜利后，投资者恳求购买本基金份额的行径； 赎回        指基金份额持有东谈主按本基金合同限定的条件，要求基金不竭东谈主购回本           基金份额的行径； 上市交易      指基金存续期间投资者通过场内会员单元以聚合竞价的形状买卖基金           份额的行径；                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 系统内转托管    指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）           之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的           行径； 跨系统转托管    指持有东谈主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进           行转登记的行径； 怒放式基金账户   指投资东谈主通过场外售售机构在中国证券登记结算有限使命公司注册的           怒放式基金账户，用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账           户下的基金份额登记在注册登记东谈主的注册登记系统； 证券账户      指注册登记东谈主给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括           东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份           额登记在注册登记东谈主的证券登记结算系统； 多数赎回      指在单个怒放日内，本基金净赎回恳求份额（本基金赎回恳求总份额           扣除申购恳求总份额之余额）逾越上一怒放日本基金总份额的 10%的           情形； 基金收益      指基金投资所得债券利息、股票分成、买卖证券价差、银行进款利息           尽头他正当收入； 基金资产总值    指基金购买的各种证券、银行进款本息尽头他投资等的价值总和； 基金资产净值    指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值    指基金资产净值除以基金份额总和； 基金财产估值    指测度评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金份额           净值的过程； 不可抗力      指任何无法猜测、无法幸免和无法克服的事件或因素，包括但不限于           地震、激流等天然灾害，战斗、骚乱、失火、政府征用、充公，关连           法律、法例的变更，突发停电或其他突发事件、证券交易局面暂停或           罢手交易； 指定媒介      指中国证监会指定的用以进行信息走漏的世界性报刊及指定互联网网           站（包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披           露网站）等媒介。                      景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 《流动性限定》   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募           集怒放式证券投资基金流动性风险不竭限定》及颁布机关对其常常作念           出的改革； 流动性受限资产   指由于法律法例、监管、合同或操作缺乏等原因无法以合理价钱赐与变           现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定           期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受           限的新股及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务失言无法           进行转让或交易的债券等； 舞动订价机制    指当怒放式基金遇到大额申购赎回时，通过诊疗基金份额净值的形状，           将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者，           从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当           权益不受毁伤并得到平正对待。 侧袋机制      指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行           处置计帐，目的在于灵验禁闭并化解风险，确保投资者得到平正对待，           属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账           户，专门账户称为侧袋账户 特定资产      包括：             （一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值技巧仍导致公允价值           存在要紧不笃定性的资产；                      （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备           仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；                             （三）其他资产价值存在重           大不笃定性的资产 销售服务费     指从基金资产入彀提的，用于本基金市集推行、销售以及基金份额持有           东谈主服务的用度 基金份额类别    指本基金根据申购用度、销售服务费收取形状等事项的不同，将基金份           额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基           金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不           收取申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C           类基金份额                        三、基金不竭东谈主 （一）基金不竭东谈主概况   称号：景顺长城基金不竭有限公司   住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开发广场第 1 座 21 层   设立日历：2003 年 6 月 12 日   法定代表东谈主：李进   注册成本：1.3 亿元东谈主民币   批准设立文号：证监基金字［2003］76 号   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开发广场第 1 座 21 层   电话：0755-82370388   客户服务电话：400 8888 606   传真：0755-22381339   磋议东谈主：杨皞阳   鼓舞称号及出资比例：     序号                  鼓舞称号          出资比例                         悉数             100% （二）主要东谈主员情况   李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司 上海营业部副主任、详尽蓄意部副司理、蓄意部副司理、详尽蓄意部司理，中国华能财务有 限使命公司副总司理、党组成员、总司理，永诚财产保障股份有限公司总司理、党委委员， 华能成本服务有限公司副总司理、党组成员、总法律照看人、纪检组组长、工会主席、副总经 理（主理规划工作）         、总司理、党组副布告、党委副布告，2011 年至 2016 年兼任华能贵诚                         景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 相信有限公司董事长。现任华能成本服务有限公司党委布告、副董事长，景顺长城基金不竭 有限公司董事长。   康乐先生，董事、总司理、财务负责东谈主，经济学硕士。曾任中国东谈主寿资产不竭有限公司 研究部研究员、组合不竭部投资司理、国际业务部投资司理，景顺投资不竭有限公司市集销 售部司理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总司理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事、总司理。   罗德城先生，董事，工商不竭硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资不竭部副 总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理，并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公 会不竭委员会成员，1996 至 1997 年间出任香港投资基金公会主席，1997 至 2000 年间出任 香港联交所委员会成员，1997 至 2001 年间出任香港证券及期货事务监察委员会参议委员会 委员。1994 年加入景顺集团，现任亚太区首席执行官。   赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工 作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室）副处长。现任长城证 券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险不竭部总司理，深圳市长城长富投资 不竭有限公司董事，长证国际金融有限公司董事，长城证券资产不竭有限公司董事、合规总 监、首席风险官。   伍同明先生，寂然董事，体裁学士。香港管帐师公会会员（HKICPA）、英国特准公认 管帐师（ACCA）、香港执业管帐师（CPA）、加拿大公认不竭管帐师（CMA）。领有逾越二 十年以上的管帐、审核、管治税务的专科教训及学问，1972-1977 受训于国际着名管帐师楼 “毕马威管帐师行”KPMG。现为“伍同明管帐师行”扫数者。   靳庆军先生，寂然董事，法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师，在香港马士打 讼师行、英国讼师行 C1yde＆Co. 从事讼师工作，1993 年发起设立信达讼师事务所，担任执 行合伙东谈主。现任金杜讼师事务所合伙东谈主。   黄海洲先生，寂然董事，形而上学博士。曾任教于香港华文大学和伦敦政事经济学院及曾任 国际货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高档经济学家，巴克莱成本 大中华区研究主管兼首席经济学家，中国国际金融股份有限公司（CICC）研究部联席负责 东谈主、首席策略师、股票业务部全球负责东谈主、董事总司理、不竭委员会成员。现任中国东谈主民银 行货币政策委员会委员、国务院参事室金融研究中心研究员、中国宏不雅经济学会副会长、香 港金融发展局委员、清华大学五谈口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘陶冶。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   阮惠青娥士，监事，管帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。   郭慧娜女士，监事，不竭学硕士。曾任伦敦安永管帐师事务所核数师，景顺投资不竭有 限公司表情主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政 官。现任景顺投资不竭有限公司亚太区首席营运总监。   邵媛媛女士，监事，不竭学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）管帐师事务所，福建兴 业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部总司理。   杨波先生，监事，工商不竭硕士。曾任职于长城证券经纪业务不竭部。2003 年 8 月加 入本公司，现任交易不竭部总司理。   李进先生，董事长，简历同上。   康乐先生，总司理，简历同上。   CHEN WENYU（陈文宇先生），工商不竭硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻记者及 每周金融新闻节目制作主谈主，安盛罗森堡投资不竭公司（好意思国加州）好意思洲区副首席投资官，以 及研究、投资组合不竭和策略等其他多个职位，安盛投资不竭亚洲有限公司（新加坡）泛亚 地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司副总司理。   毛平定女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任 长城证券金融研究所高档分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总 司理。   刘彦春先生，副总司理，不竭学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究 有限公司研究员，博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司， 现任公司副总司理。   黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司研究员，好意思国贝 莱德集团（原巴克莱国际投资不竭有限公司）基金司理、主动股票部副总裁，香港海通国际 资产不竭有限公司(海通国际投资不竭有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公 司副总司理。   赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部投资司理、 宁夏嘉川集团表情部表情负责东谈主、世界社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙 江大钧资产不竭有限公司合伙东谈主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。   李黎女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管 理有限公司市集部，之后加入国投瑞银基金市集服务部担任副总监。2009 年 6 月再次加入                       景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 本公司，现任公司副总司理。   吴建军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通国际相信投资公司证券部副司理， 长城证券有限使命公司机构不竭部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任 公司副总司理。   刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学锤真金不怕火工作处副科长、成东谈主教 育学院讲师，《证券时报》社剪辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部 副总司理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。   杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东谈主民法院助理审判员，南 方基金不竭有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。2008 年 10 月加入本公 司，现任公司督察长。   张明先生，首席信息官，工商不竭硕士。曾任吉祥证券股份有限公司信息技巧部架构与 开发解救组司理、信息技巧中心技巧开发部执行总司理。2020 年 3 月加入本公司，现任公 司首席信息官、信息技巧部总司理。   本公司给与团队投资形状，即通过扫数这个词投资部门全体东谈主员的群策群力，争取细密投资业 绩。本基金现任的基金司理如下：   刘彦春先生，不竭学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究有限公司研 究员，博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司，自 2015 年 4 月起担任股票投资部基金司理，并曾任研究部总司理、公司总司理助理，现任公司副总司理、 股票投资部基金司理。具有 21 年证券、基金行业从业教训。   本基金现任基金司理刘彦春先生曾于 2008 年 7 月至 2011 年 4 月不竭博时基金不竭有限 公司博时新兴成长股票型证券投资基金；2010 年 8 月至 2014 年 6 月不竭博时基金不竭有限 公司博时第三产业成长股票证券投资基金；2015 年 7 月至 2016 年 11 月不竭景顺长城能源 均衡证券投资基金；2015 年 7 月至 2016 年 11 月不竭景顺长城优质成长股票型证券投资基 金。   本基金现任基金司理刘彦春先生兼任景顺长城内需增长夹杂型证券投资基金、景顺长城 新兴成长夹杂型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号夹杂型证券投资基金、景顺长城集英 成长两年如期怒放夹杂型证券投资基金、景顺长城绩优成长夹杂型证券投资基金基金司理。                      景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书      基金司理姓名                    不竭期间       王新艳 女士        2005 年 3 月 16 日—2009 年 3 月 16 日       涂   强 先生      2009 年 3 月 17 日—2009 年 9 月 18 日       张继荣 先生        2009 年 9 月 19 日-2015 年 7 月 9 日       刘彦春 先生             2015 年 7 月 10 日-于今   本公司投资决策委员会由摊派投资的副总司理、各关连投资部门负责东谈主、研究部门负责 东谈主、基金司理代表等组成。   公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：   CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总司理；   毛平定女士，公司副总司理、固定收益部基金司理；   刘彦春先生，公司副总司理、股票投资部基金司理；   黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理；   余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理；   王勇先生，公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、基金司理；   刘苏先生，研究部总司理、股票投资部基金司理；   汪洋先生，ETF 与更动投资部总司理、基金司理；   彭成军先生，固定收益部总司理、基金司理；   李怡文女士，夹杂股产投资部总司理、基金司理。 （三）基金不竭东谈主的权利和义务 （1）照章召募基金，办理基金备案手续； （2）自本基金合同胜利之日起，照章并依照基金合同的限定寂然运用基金财产； （3）依据相关法律限定及本基金合同决定基金收益分派决策； （4）根据基金合同的限定，获取基金不竭费尽头他约定和法定的收入； （5）在相宜相关法律法例的前提下，并经中国证监会批准后，制订和诊疗怒放式基金业务                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 功令，决定本基金的关连费率结构和收费形状； （6）销售基金份额，获取认（申）购费； （7）选拔和更换代销机构，并对其销售代理行径进行必要的监督； （8）依影相关法律法例，代表基金哄骗因运营基金财产而产生的股权、债权尽头他权利； （9）担任注册登记东谈主或选拔和更换注册登记代理机构，并对其注册登记代理行径进行必要 的监督； （10）基金合同限定的情形出刻下，决定暂停或断绝受理基金份额的申购、暂停受理基金份 额的赎回恳求或减速支付赎回款项； （11）监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背基金合同或相关法律法例的限定，报告中国 证监会和其他监管部门，并采用必要步骤保护基金投资者的利益； （12）以自身口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行径； （13）召集基金份额持有东谈主大会； （14）在更换基金托管东谈主时，提名新任基金托管东谈主； （15）法律法例及基金合同限定的其他权利。 （1） 照章召募基金，办理基金备案手续； （2） 顺从基金合同； （3） 自基金合同胜利之日起，以老诚信用、资料尽责的原则不竭和运用基金财产； （4） 配备饱和的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划形状不竭 和运作基金财产； （5） 成立相应的部门并配备饱和的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购、赎回尽头他业务 或托付其他机构代理这些业务； （6） 成立相应的部门并配备饱和的专科东谈主员办理基金的注册登记工作或托付其他机构代 理该项业务； （7） 建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保证所不竭的基 金财产和不竭东谈主的财产相互寂然，对所不竭的不同基金鉴别不竭，鉴别记账，进行证券投资； （8） 除依据《基金法》、基金合同尽头他相关限定外，不得以基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； （9） 照章接受基金托管东谈主的监督；                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （10） 按限定测度并公告基金净值信息； （11） 采用妥贴合理的步骤使测度怒放式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的限定； （12） 严格按照《基金法》              、《运作办法》、                     《销售办法》                          、和本基金合同尽头他相关限定，受 理并办理申购、赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； （13） 严格按照《基金法》、《信息走漏办法》、《运作办法》和本基金合同尽头他相关限定 履行信息走漏及陈说义务； （14） 保守基金生意奥秘，不得流露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合同 尽头他相关限定另有限定外，在基金信息公开走漏前应予避让，不得向他东谈主流露； （15） 按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益； （16） 不谋求对上市公司的控股和平直不竭； （17） 依据《基金法》            、基金合同尽头他相关限定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （18） 编制季度、中期陈说和年度陈说；保存基金的管帐账册、报表、记录 15 年以上； （19） 确保向基金投资者提供的各项文献或府上在限定期间发出；何况保证投资者好像按 照基金合同或招募证明书公告的期间和形状查阅与基金相关的公开府上，并得到相关府上的 复印件； （20） 组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派； （21） 濒临结束、照章被肃除、歇业或者由袭取东谈主袭取其资产时，实时陈说中国证监会并 通知基金托管东谈主； （22） 因违背基金合同导致基金财产损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担抵偿 使命，其抵偿使命不因其退任而免除； （23） 因估值差错导致基金持有东谈主的损失，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免 除； （24） 基金托管东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应代表基金向基金托管东谈主追偿； （25） 为基金聘用管帐师和讼师； （26） 不从事任何有损基金尽头他基金当事东谈主利益的行径； （27） 以基金不竭东谈主口头代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权尽头他权力； （28） 执行胜利的基金份额持有东谈主大会决议； （29） 法律法例及基金合同限定的其他义务。                       景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （四）基金不竭东谈主承诺 箝制轨制，采用灵验步骤，退缩违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生； 建立健全的里面风险箝制轨制，采用灵验步骤，退缩下列行径的发生： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）叛逆正地对待其不竭的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失； （5）将基金用于下列投资或者行径：   (i)承销证券；   (ii)向他东谈主贷款或者提供担保；   (iii)从事承担无尽使命的投资；   (iv)买卖其他基金份额，关联词国务院另有限定的除外；   (v)向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金不竭东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或者债券；   (vi)买卖与其基金不竭东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金不竭东谈主、基金托 管东谈主有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (vii)从事内幕交易、掌握证券交易价钱尽头他不正大的证券交易行径；   (viii)依照法律、行政法例相关限定，由国务院证券监督不竭机构限定拒接的其他行径；   (ix)证券法例限定拒接从事的其他行径。 规及行业范例，老诚信用、资料尽责，不从事以下行径： （1）越权或违法规划； （2）违背基金合同或托管条约； （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明； （5）断绝、搅扰、缺乏或严重影响中国证监会照章监管； （6）马虎株连、虚耗权利；                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （7）流露在职职期间细察的相关证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资蓄意等信息； （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资； （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易； （10）违背证券交易局面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技掌握市集价钱，扯后腿市集规范； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息走漏和告白中专门含有空幻、误导、诈骗要素； （13）以不正大妙技谋求业务发展； （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； （15）其他法律、行政法例拒接的行径。 （1）依影相关法律、法例和基金合同的限定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益； （3）不流露在职职期间细察的相关证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资蓄意等信息； （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。 （六）基金不竭东谈主的风险不竭和里面箝制体系 （1）确保正当合规规划； （2）驻守和化解风险； （3）提高规划效率； （4）保护投资者和鼓舞的正当权益。 （1）建立健全公司组织架构； （2）成立监察稽核功能的泰斗性和寂然性； （3）加强内控培训，培养全体职工的风险不竭意志和监察文化； （4）制定职工行径范例柔顺序标准；                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （5）建立岗亭分离轨制； （6）建立危机处理和灾难规复蓄意。 （1）全面性原则：公司风险不竭必须笼罩公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业 务法子； （2）寂然性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂然，公司基金财产、自有 资产、其他资产的运作应当分离； （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约机制，建 立不同岗亭之间的制衡体系； （4）定性和定量相勾通原则：建立完备的风险不竭成见体系，使风险不竭更具客不雅性和操 作性； （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并寂然核算。 I、里面箝制的组织架构   （1）董事会审计与风险箝制委员会：负责对公司规划不竭和基金投资业务进行合规性 箝制，并对公司里面稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内 控轨制和政策并查验其实施情况；监督公司里面审计轨制的实施；向董事会提名外部审计机 构；负责里面审计和外部审计之间的协调；审议公司的关联交易；对公司的风险及不竭景象 及风险不竭能力及水平进行评价，提议完善风险不竭和里面轨制的意见、制定公司日惯例划、 拟召募基金及运用基金资产进行投资的风险箝制成见和监督轨制，并不如期地对风险箝制情 况进行查验和监督，形成风险评估陈说和建议，在例行董事会会议上提议公司上半个年度风 险箝制工作总结陈说；监督和同样司理层所设立的风险不竭委员会的工作及董事会赋予的其 他职责。   （2）风险不竭委员会：是公司日惯例划中举座风险箝制的决策机构，该委员会是对公 司各式风险的识别、驻守和箝制的尽头设机构，负责公司举座运作风险的评估和箝制，由总 司理、副总司理、督察长、以尽头他关连部门负责东谈主或关连东谈主员组成，其主要职责是：评估 公司各机构、部门轨制自己隐含的风险，以及这些轨制在执行过程中浮现的问题，并负责审 定风险箝制政策和策略；审议基金财产风险景象分析陈说，基于风险与报酬对业务策略提议                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 质疑，需要时同样业务标的；核定公司的业务授权决策；负责协调治理突发性要紧事件；负 责界定业务风险损失使命东谈主的使命；审议公司各项风险与内控景象的评价陈说；需要风险管 理委员会审议、决策的其他要紧风险不竭事项。   （3）投资决策委员会：是公司投资界限的最高决策机构，以如期或不如期会议的体式 磋议和决定公司投资的要紧问题。投资决策委员会由由公司总司理、摊派投资的副总司理、 各投资总监、研究总监、基金司理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产不竭 合同的限定，确立各基金、特定客户资产不竭的投资方针及投资标的；核定基金资产、特定 客户资产不竭的配置决策，包括基金资产、特定客户资产不竭在股票、债券、现金之间的配 置比例；制定基金、特定客户资产不竭投资授权决策；对超出投资负责东谈主权限的投资表情作念 出决定；侦察包括基金司理、投资司理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决 定的其它要紧投资事项。   （4）督察长：督察长轨制是基金不竭东谈主私有的轨制。督察长负责组织同样公司的监察 稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、里面不竭、轨制执 行及遵规称职情况进行里面监察、稽核；每月寂然出具稽核陈说，报送中国证监会和董事长。   （5）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核工作，并 保证其工作的寂然性和泰斗性，充分表现其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各种规 章轨制及里面风险箝制轨制的完备性、合感性、灵验性进行查验并提议相应意见和建议，并 将意见和建议上报公司总司理、督察长和风险不竭委员会进行磋议。法律、监察稽核部协助 对全公司职工进行关连法律、法例、规章轨制培训，回答公司各部门提议的法律参议，并对 公司出现的法律纠纷提议不竭决策，同期组织各部门对公司不竭上存在的风险隐患或出现的 风险问题进行磋议、研究，提议不竭决策，提交风险不竭委员会、投资决策委员会或总司理 办公会等进行审核、磋议，并监督整改。 II、里面箝制的原则   公司的里面箝制死守以下原则:   （1）健全性原则：里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个法子；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，珍视内控轨制 的灵验执行；   （3）寂然性原则：公司设立寂然的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保持高度的 寂然性和泰斗性，负责对公司各部门风险箝制工作进行稽核和查验；   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡；                  景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划不竭方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。   公司制订里面箝制轨制死守以下原则：   （1）正当合规性原则：公司内控轨制应当相宜国度法律、法例、规章和各项限定；   （2）全面性原则：里面箝制轨制涵盖公司不竭的各个法子，不得留有轨制上的空缺或 罅隙；   （3）审慎性原则：制定里面箝制轨制应当以审慎规划、驻守和化解风险为起点；   （4）当令性原则：里面箝制轨制的制定应当跟着相关法律法例的诊疗和公司规划计谋、 规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 III、里面风险箝制步骤   建立科学合理、箝制严实、运行高效的里面箝制体系和完善的里面箝制轨制。公司成立 以来，根据中国证监会的要求，鉴戒外方鼓舞的教训，建立了科学合理的档次分明的内控组 织架构、箝制标准和箝制步骤以及箝制职责在内的运行高效、严实的里面箝制体系。通过不 断地对里面箝制轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面箝制轨制。   建立健全了不竭轨制和业务规章：公司建立了包括风险不竭轨制、投资不竭轨制、基金 管帐轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息技巧不竭轨制、公司财务轨制等基本不竭制 度以及包括岗亭成立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本不竭轨制 和业务历程上进行风险箝制。   建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭成立上采用了严格的分离轨制，实 现了基金投资与交易，交易与计帐，公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不 同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭成立上减少和驻守操作及操守风险。   建立健全了岗亭使命制：公司通过建立健全了岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险不竭使命。   构建风险不竭系统：公司通过建立风险评估、预警、陈说和箝制以及监督标准，并经过 妥贴的箝制历程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而证明、评估和预警与公司 不竭及基金运作相关的风险，通过顺畅的陈说渠谈，对风险问题进行层层监督、不竭、箝制， 使部门和不竭层实时把捏风险景象并快速作念出风险箝制决策。建立自动化监督箝制系统：公 司启用了电子化投资、交易系统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及 驻守操守风险等方面进行电子化自动箝制，将灵验地退缩合规性运作风险和操守风险。   使用数目化的风险不竭妙技：给与数目化、技巧化的风险箝制妙技，建立数目化的风险                  景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 不竭模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采用灵验的步骤，对风险 进行散布、侧目和箝制，尽可能减少损失。   提供饱和的培训：制定了齐全的培训蓄意，为扫数职工提供饱和和妥贴的培训，使职工 具有较高的行状水准，从培养行状化专科承诺队列角度箝制行状化问题带来的风险。   本公司承诺以上对于里面箝制的走漏实在、准确；   本公司承诺根据市集变化和公司发展持续完善里面箝制体系和里面箝制轨制。                         景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                     四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏磋议东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教训，且具有国外工作、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产不竭蓄意、相信蓄意、企业年金、银行承诺家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，笼罩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资承诺需求，基金托管限制位居同行前线。   （四）托管业务的里面箝制轨制   中国银行托管业务部风险不竭与箝制工作是中国银行全面风险箝制工作的组成部分，秉 承中国银行风险箝制理念，宝石“范例运作、稳当规划”的原则。中国银行托管业务部风险                        景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 箝制工作集合业务各法子，通过风险识别与评估、风险箝制步骤设定及轨制开发、表里部检 查及审计等步骤强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保钟情见的审阅陈说。2020 年，中国银行络续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面箝制审计陈说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步骤严实，好像灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对不竭东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作不竭办法》的相 关限定，基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他相关限定，或者 违背基金合同约定的，应当断绝执行，实时通知基金不竭东谈主，并实时向国务院证券监督不竭 机构陈说。基金托管东谈主如发现基金不竭东谈主依据交易标准依然胜利的投资指示违背法律、行政 法例和其他相关限定，或者违背基金合同约定的,应当实时通知基金不竭东谈主，并实时向国务 院证券监督不竭机构陈说。                                  景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                             五、关连服务机构 （一）基金份额发售机构      名   称：景顺长城基金不竭有限公司      注册（办公）地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开发广场第一座 21 层      法定代表东谈主：李进      批准设立文号：证监基金字［2003］76 号      电   话：（0755）82370388-1663      传   真：（0755）22381325      磋议东谈主：周婷      客户服务电话：0755-82370688、4008888606      网   址：www.igwfmc.com      注：直销中心包括本公司深圳直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助 前台（具体以本公司官网列示为准） 序号             销售机构全称                      销售机构信息                                   注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1                                   号                                   客户服务电话：95566（世界）                                   网址：www.boc.cn                                   注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街                                   法定代表东谈主：谷澍                                   磋议东谈主：张伟                                   电话：010-85109219                                   传真：010-85109219                                   客户服务电话：95599                                   网址：www.abchina.com                                   注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街                                   法定代表东谈主：廖林                      景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                       客户服务电话：95588（世界）                       网址：www.icbc.com.cn                       注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号                       法定代表东谈主：张金良                       客户服务电话：95533                       网址：www.ccb.com                       注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                       办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                       法定代表东谈主：任德奇                       电话：021-58781234                       传真：021-58408483                       磋议东谈主：高天                       客服电话：95559                       公司网址：www.bankcomm.com                       注册（办公）地址：深圳市福田区深南通衢 7088                       号招商银行大厦                       法定代表东谈主：缪建民                       磋议东谈主：季平伟                       客户服务电话：95555                       网址：www.cmbchina.com                       注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713                       号                       客户服务电话：4008308003                       网址：www.cgbchina.com.cn                       注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号                       办公地址：上海市中山东全部 12 号      上海浦东发展银行股份有限公    法定代表东谈主：张为忠            司          电话：                         （021）61618888                       客户服务热线：95528                       公司网站：www.spdb.com.cn                       注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦                       法定代表东谈主：吕家进                       磋议东谈主：陈丹                       电话：(0591)87844211                       客户服务电话：95561                       网址：www.cib.com.cn      兴业银行股份有限公司银银平    客户服务电话：95561       台“机构投资交易平台”     网址：www.cib.com.cn 或 https://f.cib.com.cn                       注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2                       号                       法定代表东谈主：高迎欣                       磋议东谈主：穆婷                       磋议电话：010-58560666                       传真：010-57092611                      景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                       客户服务热线：95568                       网址：www.cmbc.com.cn                       注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼                       办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼                       电话：010-66637271                       传真：010-65559215                       客户服务电话：95558                       网址：www.citicbank.com/                       地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                       法定代表东谈主：谢永林                       客户服务电话：95511－3                       网址：bank.pingan.com                       注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号                       办公地址：浙江省杭州市拱墅区延安路 366 号                       法定代表东谈主：张荣森（代为履职法定代表东谈主职责）                       电话：0571-87659293/88261822                       客户服务热线：95527                       银行网址：www.czbank.com                       注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街                       法定代表东谈主：吴建                       磋议电话：010-85238425                       客户服务电话：95577                       公司网址：www.hxb.com.cn                       注册（办公）地址：南京市玄武区中山路 288 号                       法定代表东谈主：谢宁                       磋议东谈主：江志纯                       传真：025-86775054                       客户服务电话：95302                       网址：http://www.njcb.com.cn                       注册（办公）地址：江苏省常州市武进区延政中                       路9号                       拟任董事长：庄广强      江苏江南农村生意银行股份有           限公司                       电话：0519-80585939、15806143272                       客户服务电话：0519-96005                       网址：www.jnbank.com.cn                        景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                         法定代表东谈主：葛仁余                         磋议东谈主：张洪玮                         电话：025-58587036                         传真：025-58587820                         客户服务电话：95319                         网址：www.jsbchina.cn                         客户服务电话：95574                         网址：www.nbcb.cn                         注册地址：  深圳市前海深港协调区前湾全部 1 号 A                         栋 201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                         办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号                         深圳湾科技生态园 7 栋 A 座      深圳前海微众银行股份有限公            司                         磋议东谈主：白冰                         电话：15112686889                         客户服务电话：95384                         网址：http://www.webank.com/                         注册地址：福建省厦门市念念明区湖滨北路 101 号                         生意银行大厦                         办公地址：福建省厦门市念念明区湖滨北路 101 号                         生意银行大厦                         法定代表东谈主：姚志萍                         磋议东谈主：孙瑜                         电话：0592-5310251                         传真：0592-2275702                         客户服务电话：800-858-8888                         网址：www.xmbankonline.com                         注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号                         办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号                         法定代表东谈主：宋剑斌      杭州银行股份有限公司杭 e 家    磋议东谈主：高雨帆           平台            电话：0571-87163235                         传真：0571-85120731                         客服电话：95398/400-8888-508                         网址：www.hzbank.com.cn                         注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈金田                         路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层长城证券                         法定代表东谈主：张巍                         磋议电话：0755-22664614                         客户服务电话：95514                         网址：www.cgws.com                         注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一                         街 2 号 618 室                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                      办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大                      厦                      法定代表东谈主：林传辉                      客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网                      点                      网址：www.gf.com.cn                      办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青                      海金融大厦                      注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7                      至 18 层 101                      邮编：100073                      法定代表东谈主：王晟                      客服电话：4008-888-888、95551                      网址：www.chinastock.com.cn                      注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区商城路                      办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君                      安大厦                      法定代表东谈主：朱健                      磋议东谈主：钟伟镇                      磋议电话：021-38676666                      传真：021-38670666                      服务热线:95521/4008888666                      网址：www.gtja.com                      注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市向阳区光华路 10 号                      法定代表东谈主：王常青                      电话：                        （010）85156499                      客户服务电话:4008888108/95587                      网址：www.csc108.com                      注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸                      广场 45 层                      法定代表东谈主：刘健                      磋议东谈主：鲍佳琪                      磋议电话：021-33388378                      客户服务电话：95523                      网址：www.swhysc.com                      注册（办公）地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新                      市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005                      法定代表东谈主：王献军                      磋议东谈主：鲍佳琪                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                      磋议电话：021-33388378                      客户服务电话：95523                      网址：www.swhysc.com                      注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华                      全部 111 号                      法定代表东谈主：霍达                      磋议东谈主：业清扬                      电话：0755-82943666                      传真：0755-83734343                      客户服务电话:400-8888-111，95565                      网址：www.newone.com.cn                      注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3                      号国华投资大厦 9 号 10 层                      法定代表东谈主：翁振杰                      电话：010-84183150                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      注册地址：福州市湖东路 268 号                      办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号                      法定代表东谈主：杨华辉                      磋议东谈主：乔琳雪                      磋议电话：021-38565547                      传真：0591-38507538                      客户服务电话:95562                      网址：www.xyzq.com.cn                      注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                      办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                      法定代表东谈主：刘秋明                      电话：021-22169999                      客户服务电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      注册地址：上海市广东路 689 号                      办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号                      法定代表东谈主：周杰                      电话：021-23185426                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银                      大厦 39 层                      办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银                      大厦，北京市西城区西单北大街 110 号 7 层                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                      法定代表东谈主：宁敏                      磋议东谈主：冯海悦                      电话：010-66229141                      客户服务电话:4006208888                      网址：https://www.bocichina.com/                      注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华                      全部 119 号安信金融大厦                      法定代表东谈主：段文务 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                     注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸                      大厦 2 座 27 层及 28 层                      办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸                      大厦 2 座 11 层                      法定代表东谈主：陈亮                      磋议东谈主：刘澜、杜悦                      电话：010-65051166-2592、010-65051166-50405                      客户服务电话：4008209068                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                    网址：www.cicc.com                    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36                    号华远华中心 4、5 号楼 2701-3717                    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36                    号华远华中心 4、5 号楼 2701-3717                    法定代表东谈主：施华                    磋议东谈主：胡创                    电话：010-56992402                    传真：010-56992426                    客服热线：95571                    网址：www.foundersc.com                    注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号 8                    幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    磋议形状：029-87211668                    客服热线：95582                    网址：www.west95582.com                    注册地址：中国(上海)开脱贸易磨砺区浦电路 370                    号 2、3、4 层                    办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大                    厦华宝证券 2 楼                    法定代表东谈主：刘加海                    磋议东谈主：刘之蓓                    电话：021-68777222                    传真：021-20515530                    客户服务电话：400-820-9898                    网址：www.cnhbstock.com                    注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区世纪大                    谈 1600 号 1 幢 32 楼                    办公地址：上海市世纪通衢 1600 号 33 楼                    法定代表东谈主：祝健                    磋议东谈主：庄传勇                    电话：021-32229888-33362                    客服热线：956021                    网址：https://www.ajzq.com/                    注册（办公）地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路                    法定代表东谈主：苏军良                    磋议东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655176                    客户服务电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                    注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 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                     越期间广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券                      大厦                      法定代表东谈主：张佑君                      磋议东谈主：王一通                      电话：010－60838888                      传真：010－60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑                      南路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608                      办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处                      法东谈主代表：高涛                      客服电话：95532                      公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                      注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路                      法定代表东谈主：金才玖                      磋议东谈主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客户服务电话：95579 或 4008-888-999                      网址：www.95579.com                      注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号                      法定代表东谈主：陈照星                      磋议东谈主：陈士锐                      传真：0769-22115712 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                      注册地址：广西桂林市辅星路 13 号                       办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大                       厦3楼                       法定代表东谈主：张雅锋                       磋议电话：0755-83709350                       传真：0755-83700205                       客户服务电话：95563                       公司网址：www.ghzq.com.cn                       注册地址：  青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场                       东座      中信证券（山东）有限使命公    法定代表东谈主：肖海峰            司          磋议东谈主：赵如意                       磋议电话：0532-85725062                       客户服务电话：95548                       网址：sd.citics.com                       注册（办公）地址：重庆市江北区金头陀路 32 号                       法定代表东谈主：吴坚                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                      磋议东谈主：宋涧乔                      电话：023-67747414                      客服电话：95355                      公司网站：www.swsc.com.cn                      注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18                      层                      办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证                      券大厦                      法定代表东谈主：王文卓                      磋议东谈主：王一彦                      电话：021-20333910                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-588                      网址：www.longone.com.cn                      注册（办公）地址：深圳市福田区福华全部 115                      号投行大厦 20 楼                      法定代表东谈主：刘学民                      磋议东谈主：单晶                      电话：0755-23838750                      传真：0755-23838750                      客服电话：95358                      网址：www.firstcapital.com.cn                      注册（办公）地址：成都市高新区交子通衢 177                      号中海国际中心 B 座 17 楼                      法定代表东谈主：崔秀红                      电话：028-86583006                      客户服务电话：028-86585518                      公司网址：http://www.cczq.com/                      注册地址：武汉东湖新技巧开发区高新通衢 446                      号天风证券大厦 20 层                      办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路 217                      号天风大厦 2 号楼 19 楼                      磋议东谈主：王雅薇 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                   号光大银行 18 楼                    号光大银行 18 楼                    法定代表东谈主：刘强                      景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                       磋议东谈主：刘翠玲                       电话：0755-83053731                       传真：0755-83703200                       客户服务电话：95341                       网址：www.ytzq.com                       注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西                       社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东谈主：薛峰      深圳众禄基金销售股份有限公    磋议东谈主：龚江江            司          电话：0755-33227950                       传真：075533227951                       客户服务电话：4006-788-887                       网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com                       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西                       路 969 号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂      蚂蚁（杭州）基金销售有限公    蚁元空间            司          法定代表东谈主：王珺                       磋议东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       公司网址：www.fund123.cn                       注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B                       座 701                       办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座                       磋议东谈主：谭磊                       电话：010-66045182/13810167663                       客服热线：010-66045678                       网址：www.txsec.com                       注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220                       室                       办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄陆家嘴                       金融服务广场 2 期 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       磋议东谈主：曾帅                       电话：021-20691869                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       公司网站：www.erichfund.com                       注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时                       代广场 10-14 层                      景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                       法定代表东谈主：陶怡                       磋议东谈主：程艳                       电话：021-68077516 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                      注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区临港新                       片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国                       际金融广场 53 层                       法定代表东谈主：李兴春                       磋议东谈主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客户服务电话：400-032-5885                       公司网址：www.leadfund.com.cn                       注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                       园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5                       层 518 室                       办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区      北京新浪仓石基金销售有限公    8 号楼新浪总部大厦            司          法定代表东谈主：穆飞虎                       磋议东谈主：邵固执（商务）                       电话：18701224200                       客户服务电话：010-62675369                       网址：http://fund.sina.com.cn/                       注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区源深路                       办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区源深路                       磋议东谈主：缪刘颖                       电话：15921832997                       客户服务电话：4008219031                       网址：https://lupro.lufunds.com/                       景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                        室                        办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国                        际广场北塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        磋议东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客户服务电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.com                        注册地址：   深圳市前海深港协调区前湾全部 1 号 A                        栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）                        办公地址：   深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A                        座 17 楼 1703-04 室                        法定代表东谈主：TEOWEEHOWE                        磋议东谈主：叶健                        电话：0755-89460507                        传真：0755-21674453                        客户服务电话：400-684-0500                        网址：www.ifastps.com.cn                        注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街谈科技                        园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                        法东谈主代表：赖任军       深圳市金斧子基金销售有限公             司                        电话：17688937775                        客服电话：400-8224-888                        公司网址：https://www.jfz.com/                        注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                        层 401-2                        办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环                        球财讯中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        磋议东谈主：王骁骁                        网址：www.hcfunds.com                        客服电话：400-055-5728                        注册（办公）地址：江苏省南京市玄武区苏宁大                        谈 1-5 号                        法定代表东谈主：钱燕飞                        电话：18551604006                        客户服务电话：95177                        网址：www.snjijin.com                       景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                        路 428 号 1 号楼 1102 单元                        办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1                        号楼 1102 单元                        法定代表东谈主：张俊                        磋议东谈主：张蜓                        电话：18017373527                        客户服务电话：021-20292031                        网址：www.wg.com.cn                        注册（办公）地址：中国(上海)开脱贸易磨砺区浦                        明路 1500 号 8 层 M 座                        法定代表东谈主：简梦雯                        磋议东谈主：余可                        客户服务电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15                        层 1501 室                        办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技                        中心 C 座 22 层                        磋议东谈主：田文晔                        电话：010-61840688                        客服电话：010-84997571                        网址：https://danjuanfunds.com/                        注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001                        单元                        办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平                        金融大厦 1503 室                        磋议东谈主：何楚楚                        电话：021-65370077                        客户服务电话：4008205369                        网址：http://www.jigoutong.com/                        注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号                        办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科                        创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层                        电话：95118                        传真：010-89189566                        客服热线：95118                        公司网站：kenterui.jd.com                        注册地址：                            成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101                        办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1                       景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                        栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号                        法定代表东谈主：于海锋                        磋议东谈主：曾健灿                        电话：020-28381666                        传真：028-84252474-8055                        客户服务电话：400-080-3388                        网址：www.puyifund.com                        注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                        楼 268 室                        办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦                        B座8层       上海中原钞票投资不竭有限公    法定代表东谈主：毛淮平             司          磋议东谈主：张静怡                        电话：010-88066326                        传真：010-63136184                        客户服务电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        注册（办公）地址：中国(上海)开脱贸易磨砺区杨                        高南路 759 号 18 层 03 单元                        法定代表东谈主：吕柳霞                        电话：15901622389                        客户服务电话：4007118718                        网址：www.wacaijijin.com/                        注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢                        办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟                        国际中心 16 层       万家钞票基金销售（天津）有    法定代表东谈主：戴晓云            限公司         磋议东谈主：王茜蕊                        电话：010-59013895                        传真：021-38909798                        客户服务电话：021-38909613                        网址：www.wanjiawealth.com                        注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                        楼 10 层 1005                        办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                        楼 11 层 1105       济安钞票（北京）基金销售有    法定代表东谈主：杨健            限公司         磋议东谈主：陈梦颖                        电话：15070015766                        传真：010-65330699                        客户服务电话：400-673-7010                        网址：www.jianfortune.com                       景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                        注册地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区陆家嘴                        环路 333 号 729S 室                        办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大                        厦6层       上海中欧钞票基金销售有限公    法定代表东谈主：许欣             司          磋议东谈主：屠帅颖                        电话：021-68609600-5905                        传真：021-33830351                        客户服务电话：400-700-9700（钱滔滔专线）                        网址：https://www.qiangungun.com/                        注册地址：  深圳市前海深港协调区前湾全部 1 号 A                        栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海       腾安基金销售（深圳）有限公    大厦 15 楼             司          法定代表东谈主：林海峰                        磋议东谈主：谭广锋                        客户服务电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com                        注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                        办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                        法定代表东谈主：盛超                        磋议东谈主：林天赐                        电话：13001600048                        传真：010-59403027                        客户服务电话：95055-4                        公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/                        注册（办公）地址：中国（上海）开脱贸易磨砺                        区张杨路 707 号 1105 室                        法定代表东谈主：马永谙                        电话：010-58732256/18610907207                        客户服务电话：400-080-8202                        网址：www.licaimofang.com                        注册地址：中国(上海)开脱贸易磨砺区临港新片区                        环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                        办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 1111 弄 1 号                        中企国际金融中心 A 楼 10 层                        磋议东谈主：张宇明、王玉、杨雪菲                        电话：021-53398953、021-53398863、021-53398860                        客户服务电话：400-168-1235                        网址：www.luxxfund.com                        景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                         注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47                         号                         办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰                         大厦 2005 室        江苏汇林保大基金销售有限公    法定代表东谈主：吴言林              司          磋议东谈主：张竞妍                         电话：025-66046166-849                         传真：025-56878016                         客户服务电话：025-66046166-849                         网址：http://www.huilinbd.com                         注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街                         法定代表东谈主：白涛                         电话：010-63631752                         客户服务电话：95519                         网址：www.e-chinalife.com                         注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118                         号 10 层 1206                         法定代表东谈主：彭浩                         电话：18339217746                         客户服务电话：400-004-8821                         网址：www.taixincf.com                         注册（办公）地址：广东省深圳市福田区莲花街                         谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                         法定代表东谈主：王德英                         磋议东谈主：崔丹                         电话：075583169999                         传真：0755-83195220                         客户服务电话：4006105568                         网址：www.boserawealth.com    基金不竭东谈主可根据相关法律法例限定，选拔其他相宜要求的机构销售本基金或变更上述 销售机构，并在基金不竭东谈主网站公示。销售机构代销具体基金份额情况、具体业务通畅及办 理情况以各销售机构安排和限定为准，详见各销售机构的相关公告。敬请投资者钟情。    具有中国证监会认定的基金代销业务资格且相宜风险箝制要求的深交所会员单元不错 办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单元可 以办理本基金的场内赎回业务。                       景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （二）注册登记机构 称号：中国证券登记结算有限使命公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：周明 电话：   （010）59378856 传真：   （010）59378907 磋议东谈主：崔巍 （三）讼师事务所及承办讼师 名   称：北京市金诚同达讼师事务所 住   所：北京开国门内大街 22 号中原银行 11 层 负责东谈主：田予 电   话：（010）85237766 传   真：（010）65185057 承办讼师：贺宝银、徐志浩 （四）管帐师事务所及承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（特别普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：   （010）58153000 传真：   （010）85188298 承办注册管帐师：吴翠蓉、黄拥璇 磋议东谈主：吴翠蓉               六、基金份额的上市交易   本基金的日常交易包括上市交易和申购、赎回两种形状。本章是相关基金的上市交易， 的关连限定。   A 类基金份额可上市交易；C 类基金份额不上市交易。如无稀薄证明，本部分约定仅适 用于本基金 A 类基金份额。 （一）上市交易的方位   深圳证券交易所。 （二）上市交易的期间   本基金已于 2005 年 5 月 25 日在深圳证券交易所上市交易。投资者可在交易日的交易时 间使用深圳证券账户通过各深圳证券交易所会员单元的营业网点报盘买入和卖出本基金。 （三）上市交易的功令 （四）上市交易的用度   本基金上市交易的用度按《上市功令》相关限定办理。 （五）上市交易的行情揭示   本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭 示基金前一交易日的基金份额净值。 （六）上市交易的注册登记   投资东谈主 T 日买入胜利后，注册登记东谈主在 T 日自动为投资东谈主登记权益并办理注册登记手续， 投资东谈主自 T+1 日（含该日）后有权卖出该部分基金；   投资东谈主 T 日卖出胜利后，注册登记东谈主在 T 日自动为投资东谈主办理扣除权益的注册登记手 续。 （七）上市交易的停复牌   本基金的停复牌按照《上市功令》的关连限定执行。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （八）暂停上市的情形和处理形状  本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：  （1）基金份额持有东谈主数连气儿 20 个工作日低于 1000 东谈主；  （2）基金总份额连气儿 20 个工作日低于 2 亿份；  （3）违背国度相关法律、法例，被中国证监会决定暂停上市；  （4）深圳证券交易所以为须暂停上市的其他情况。  发生上述暂停上市情形时，基金不竭东谈主在接到深圳证券交易所通知后，应立即在至少一 种指定报刊和网站上刊登暂停上市公告。 （九）规复上市的公告  暂停上市情形排除后，基金不竭东谈主可向深圳证券交易所提议规复上市恳求，经深圳证券 交易所核准后，可规复本基金上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登规复上市公告。 （十）隔断上市的情形和处理形状  发生下列情况之一时，本基金应隔断上市交易：  （1）自暂停上市之日起半年内未能排除暂停上市原因的；  （2）基金合同隔断；  （3）基金份额持有东谈主大会决定隔断上市；  （4）深圳证券交易所以为须隔断上市的其他情况。  发生上述隔断上市情形时，基金不竭东谈主在报经中国证监会批准后隔断本基金的上市，并 在至少一种指定报刊和网站上刊登隔断上市公告。                          景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                七、基金份额的申购和赎回   本基金的日常交易包括上市交易和申购、赎回两种形状。本章是相关基金的申购和赎回 的关连限定。   本基金根据申购用度、销售服务费收取形状等事项的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称 为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额鉴别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将鉴别测度基金份额净值，测度公式为：测度日某类基金份额净值＝该测度日该类 基金份额的基金资产净值/该测度日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转变。 投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；仅可通过场外渠谈申购与赎 回 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与上市交易，C 类基金份额不参与上市交易。   本基金基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金不竭东谈主笃定，并在招募证明书中列 明。在不违背法律法例限定且对已有基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金 不竭东谈主在履行妥贴标准后不错加多新的基金份额类别、诊疗现存基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费形状、罢手现存基金份额类别的销售等，诊疗实施前基金不竭东谈主需 实时公告。   （一）场外基金份额的申购与赎回   （1）景顺长城基金不竭有限公司设在深圳的直销中心。   （2）经基金不竭东谈主托付，具有销售本基金资格的生意银行或其他机构的营业网点。   本基金已于 2005 年 3 月 23 日起运行办理本基金 A 类基金份额场外日常申购业务，于 起运行办理本基金 A 类基金份额场外日常转变业务,于 2023 年 6 月 14 日起运行办理本基金 C 类基金份额场外日常申购、赎回和转变业务。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   申购和赎回的怒放日为证券交易所交易日，怒放日的具体业务办理期间为上海证券交易 所、深圳证券交易所交易日的交易期间。投资者在《基金合同》约定的日历和期间之外提议 申购、赎回恳求且注册登记机构证明摄取的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份 额申购、赎回期间所在怒放日的价钱。   基金不竭东谈主如果对申购、赎回期间进行诊疗，应当依照《信息走漏办法》的相关限定在 指定媒介上公告。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日的各种别基金份额的基金份额净值 为基准进行测度。   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求。   （3）当日的申购、赎回恳求不错在基金不竭东谈主限定的期间曩昔肃除。   （4）投资者提交赎回恳求时，由系统自动识别先前认购/申购基金份额的期间，按每笔 交易的具体期间来测度持有期限，系统会采用先进先出法，即先认购/申购的基金份额会先 赎回，按不同的持有期限鉴别测度收取赎回费。   （5）基金不竭东谈主可根据基金运作的实验情况调动上述原则。在变更上述原则时，基金 不竭东谈主应当依照《信息走漏办法》的相关限定在指定媒介上刊登公告。   （1）本基金初次申购、如期定额申购最低名额均为 1 元，追加申购不受初次申购最低 金额的限制（本公司直销系统及各销售机构可根据业务情况成立高于或就是前述的交易限 额，具体以本公司及各家销售机构公告为准，投资者在提交基金申购及如期定额投资恳求时， 应死守本公司及各销售机构的关连业务功令）。投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有 基金份额的数目不设上限。法律法例、中国证监会另有限定的除外。   （2）本基金不设最低赎回份额（代销机构另有限定的，从其限定）                                ，但某笔赎回导致基 金份额持有东谈主理有的基金份额余额不及 0.1 份时，余额部分基金份额必须一同全部赎回。   （3）基金不竭东谈主可根据市集情况，诊疗申购、赎回份额的数目限制。本基金代销机构 初次申购和追加申购的最低金额的诊疗按照基金不竭东谈主和代销机构约定的为准。本基金直销 最低申购金额由基金不竭东谈主诊疗；诊疗前的三个工作日基金不竭东谈主必须在至少一种指定报刊 和网站上刊登公告。                            景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   （1）恳求形状：书面恳求或基金销售机构限定的其他形状。   （2）基金投资者必须根据基金销售机构限定的手续，向基金销售机构提议申购、赎回 的恳求。投资东谈主在申购本基金时须按销售机构限定的形状备足申购资金；投资者在提交赎回 恳求时，账户中必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求无效而不予成交。   （3）申购、赎回恳求的证明   T 日提交的灵验恳求，投资者可在 2 个工作日后到销售网点柜台或以销售机构限定的其 他形状查询恳求的证明情况。   基金销售机构对恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表销售机构如实收到该笔 恳求。恳求的证明以基金注册登记机构的证明结果为准。   （4）申购、赎回的款项支付   基金申购给与全额缴款形状，若资金在限定期间内未全额到账则申购不胜利。若申购不 胜利或无效，申购款项将归赵投资者账户。基金份额持有东谈主赎回恳求证明后，赎回款项庸碌 在 T+5 日但不逾越 T＋7 日内划往赎回东谈主指定的银行账户。在发生多数赎回或延期支付的情 形时，款项的支付办法参照本基金合同和招募证明书的相关条件办理。   （5）T 日各种基金份额的基金份额净值在今日收市后测度，并在 T+1 日公告。遇特别 情况，各种基金份额的基金份额净值不错妥贴延长测度或公告，并报中国证监会备案。 （1）申购费率：   本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的加多而递减，可适用以下 前端收费费率模范：              申购金额（M）                 申购费率                M＜50 万                  1.5%                M≥1000 万           按笔收取，1000 元/笔   本基金 C 类基金份额在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销                          景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 售服务费。 （2）赎回费率：   本基金的赎回费率不高于 1.5%，随持有期限的加多而递减。   A 类基金份额的赎回费率：              持有期                赎回费率        计入基金财产比例   注：就赎回费而言，每 1 年指 365 天。   C 类基金份额的赎回费率：              持有期           赎回费率            计入基金财产比例 （3）本基金的申购费率、赎回费率最高不得逾越法律法例限定的名额。在法律法例限定的 限制内，基金不竭东谈主可按中国证监会限定的标准诊疗申购费率、赎回费率，并在《招募证明 书》中进行公告。基金不竭东谈主诊疗申购费率、赎回费率应当依照《信息走漏办法》的相关规 定在指定媒介上公告。 （4）基金不竭东谈主不错在不抵牾法律法例限定及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基 金促销蓄意，在取得相关监管机构核准之后，对促销期间的基金申购费等实行优惠。 （1）申购份额及余额的处理形状：本基金的申购灵验份额为按实验证明的申购金额在扣除 相应的用度后，以该类当日基金份额净值为基准测度并四舍五入保留极少点后两位，极少点 后第三位四舍五入，由此产生的谬误在基金资产中列支。 （2）基金申购份额的测度   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，                        景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额-净申购金额   申购份额 = 净申购金额 / 申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的基金份额净值为          申购金额                           100,000 元       基金份额净值（NAV）                        1.016 元         净申购金额                 100,000/（1＋1.5%）= 98,522.17 元          申购用度                 100,000 - 98,522.17=1,477.83 元          申购份额                  98,522.17/1.016 = 96,970.64 份 （3）基金赎回金额的测度   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期间为半年。假设赎回当日的 基金份额净值为 1.056 元，则其可得到的赎回金额为：          赎回份额                            10,000 份       基金份额净值（NAV）                         1.056 元         赎回总金额                     10,000×1.056 = 10,560          赎回用度                      10,560×0.5% =52.80 元         净赎回金额                   10,560–52.80 = 10,507.20 元 （4）赎回金额的处理形状：   本基金的赎回金额按实验证明的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准按四舍 五入的方法测度并扣除相应的用度。 （5）基金份额净值的测度   本基金每个工作日公告基金份额净值，当日基金份额净值在今日收市后测度，并鄙人一 工作日公告。遇特别情况，经中国证监会同意，不错妥贴延长测度或公告，并报中国证监会 备案。   当日该类基金份额净值=当日该类基金资产净值/当日基金份额数                      景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （6）当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金不竭东谈主应 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不竭东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述步骤对基金限制赐与箝制。 具体请参见关连公告。   “如期定额投资蓄意”是申购业务的一种形状，投资者可通过向代销机构提交恳求，约 定每期扣款期间、扣款金额及扣款形状，由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内 自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“如期定额投资蓄意”的同期，仍然不错进行本基 金的日常申购、赎回业务。   本基金通畅如期定额投资业务的期间、销售机构名单和具体功令详见基金不竭东谈主或各销 售机构相关如期定额投资业务的公告。   本基金 A 类基金份额“如期定额投资蓄意”分设前后端收费代码，前端收费形状对应基 金代码为 162605，后端收费形状对应基金代码为 162606。本基金 C 类基金份额“如期定额 投资蓄意”只通畅前端收费代码，前端收费形状对应基金代码为 018600。   如期定额投资蓄意仅能通过场外提交恳求，通过该蓄意后端申购的本基金基金份额不成 跨系统转登记，通过该蓄意前端申购的本基金基金份额不受此限制。 （二）场内基金份额的申购与赎回   本基金已于 2005 年 8 月 25 日运行办理在深圳证券交易所的场内申购、赎回业务。    （1）具有中国证监会认定的基金代销业务资格且相宜风险箝制要求的深交所会员单 位不错办理申购业务；   （2）具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单元可办理赎回业务。   投资者申购、赎回基金份额应当使用在中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立 的东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户。   基金份额的申购以金额申报，申报单元为一元东谈主民币；赎回以份额申报，申报单元为一 份基金份额。基金份额的申购、赎回托付数目应当相宜基金合同和招募证明书中载明的申购、                            景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 赎回数额限制。   本基金的场内申购费率不高于 1.5%，随申购金额的加多而减少，如下表所示：           申购金额 M（单元：元）                   申购费率           M＜50 万                         1.5%           M≥1000 万                       按笔收取，1000 元/笔   本基金的场内赎回费率如下表所示：    持有期                       赎回费率                  计入基金财产比例   在发生多数赎回的情况下，当日未获受理的场内赎回将自动排除。   （1）申购份额及余额的处理形状：场内申购份额保留到整数位，破碎份额对应的资金 返还至投资者资金账户。   （2）A 类基金份额申购份额的测度   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额-净申购金额   申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值   例：某投资者通过场内投资 1 万元申购本基金 A 类基金份额，假设对应的申购费率为 金余额为：   净申购金额＝10000/（1＋1.5%）＝9852.22 元   申购手续费＝10000－9852.22＝147.78 元   申购份额＝9852.22/1.025＝9611.92 份   因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9611 份，不及 1 份部分的申购资 金零头返还给投资者。   实验净申购金额=9611×1.025=9851.28 元                           景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   退款金额＝10000－9851.28－147.78＝0.94 元   （3）赎回金额的处理形状：赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到极少点 后两位。   （4）赎回金额的测度   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值   赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回手续费   例：某投资者通过场内赎回上市怒放式基金 1 万份 A 类基金份额，持有期为 30 天，赎 回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10000×1.0250＝10250 元   赎回手续费＝10250×0.005＝51.25 元   净赎回金额＝10250－51.25＝10198.75 元   即：投资者赎回 1 万份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为  （1）T 日，场内投资者以深圳证券账户通过证券规划机构向深交所交易系统申报基金申 购、赎回恳求；  （2）T＋1 日，注册登记机构根据基金不竭东谈主传送的申购、赎回证明数据，进行场内、 场外申购、赎回的基金份额登记过户处理；    在发生多数赎回的情况下，当日未获受理的场内赎回将自动排除，注册登记机构不受理 延长处理申报；  （3）T 日提交的灵验恳求，自 T+2 日起，投资者申购份额可用；在 T+5 日但不逾越 T+7 日赎回资金可用。 （三）申购费、赎回费的用途   申购费和赎回用度的用途为市集推行、基金份额销售及注册登记等。   当发生大额申购或赎回情形时，在履行妥贴标准后，基金不竭东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例死守关连法律法例以及监管部门、自律 功令的限定。 （四）申购、赎回的注册登记                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   投资者申购基金胜利后，注册登记东谈主在 T+1 日自动为投资者登记权益并办理注册登记 手续。   投资者赎回基金胜利后，注册登记东谈主在 T+1 日自动为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。   基金不竭东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理期间进行诊疗，并应当 依照《信息走漏办法》的相关限定在指定媒介上刊登公告。 （五）断绝或暂停申购的情形及处理   （1）不可抗力；   （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不竭东谈主应 当暂停接受基金申购恳求；   （3）证券交易所交易期间非平素停市或其他情形，导致基金不竭东谈主无法测度当日基金 资产净值；   （4）基金不竭东谈主以为市集零落合适的投资契机，络续接受申购可能对已有基金份额持 有东谈主利益产生毁伤；   （5）基金不竭东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购；   （6）基金不竭东谈主、基金托管东谈主、代销机构或注册登记东谈主的技巧保障或东谈主员解救等不充 分；   （7）基金场内交易停牌时；   （8）基金不竭东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形时；   （9）法律、法例限定或中国证监会认定的其他情形。   发生除上述（5）和（8）项情形之外的暂停申购情形时，基金不竭东谈主应当依照《信息披 露办法》的相关限定在指定媒介上刊登暂停申购公告。   发生本基金合同或招募证明书中未予载明的事项，但基金不竭东谈主有正大情理以为需要暂 停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金不竭东谈主应当依照《信息走漏办法》的 相关限定在中国证监会指定媒介上刊登暂停申购公告。                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   本基金发生下列情形之一时，基金不竭东谈主可暂停接受基金投资者的赎回恳求或减速支付 赎回款项：   （1）不可抗力；   （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不竭东谈主应 当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的步骤；   （3）证券交易所交易期间非平素停市或其他情形，导致基金不竭东谈主无法测度当日基金 资产净值；   （4）基金场内交易停牌时；   （5）法律、法例、规章限定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金不竭东谈主应在当日向中国证监会陈说并应在规如期限内在指定媒介 上刊登暂停公告。已证明的赎回恳求，基金不竭东谈主将足额按时支付；如暂时不成足额支付， 可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，其余部分在后续怒放日 赐与兑付，并以该怒放日的基金份额净值为依据测度赎回份额。投资者在恳求赎回时不错选 择将当日未获受理部分赐与肃除。   发生本基金合同或招募证明书中未予载明的事项，但基金不竭东谈主有正大情理以为需要暂 停赎回或减速支付赎回款项的，应当报中国证监会批准；经批准后，基金不竭东谈主应当依照《信 息走漏办法》的相关限定在指定媒介上刊登暂停赎回或减速支付赎回款项的公告。在暂停赎 回或减速支付赎回款项的情况排除时，基金不竭东谈主应实时规复赎回业务的办理并按时支付赎 回款项。 （六）多数赎回的情形及处理形状   多数赎回指在单个怒放日内，本基金净赎回恳求份额（基金赎回恳求总份额扣除申购申 请总份额之余额）逾越上一怒放日基金总份额 10%的情形。 （1）全额赎回：当基金不竭东谈主以为有能力兑付投资者的赎回时，按平素赎回标准执行。 （2）部分延期赎回：当基金不竭东谈主以为基金兑付投资者的全部赎回恳求有凄惨，或以为为 完结投资者的赎回恳求进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金不竭东谈主在 当日接受赎回的比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余恳求延期办理。对于                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占基金赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；当日未获受理的场内赎回将自动排除，中国证券登记结算有限使命公司深圳分公 司不受理延长处理申报，当日未受理的场外赎回除投资者在提交恳求时选拔将当日未获受理 部分赐与肃除者外，延长至下一怒放日办理。转入下一怒放日的恳求不享有赎回优先权并将 以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基准测度，依此类推，直到全部完成赎回恳求 为止。   当发生多数赎回并部分延期赎回时，基金不竭东谈主应立即向中国证监会备案并在 3 个工作 日内在至少一种指定媒介上公告，并证明相关处理办法。 （3）如果基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东谈主逾越上一怒放日基金总份额 20%以上 的赎回恳求的情形下，基金不竭东谈主不错对该基金份额持有东谈主逾越 20%以上的部分延期办理 赎回恳求。若进行该种超比例延期赎回，对于当日非延期的赎回恳求，应当按单个账户非延 期赎回恳求量占非延期赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一 个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将 被肃除。延期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基 金份额的基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提 交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （4）多数赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及登记结算机构的相关《业务功令》 办理。 （5）多数赎回的公告   当发生多数赎回并部分延期赎回时，基金不竭东谈主应立即向中国证监会备案并按照《信息 走漏办法》的相关限定在 2 日内在指定媒介上赐与公告，并证明相关处理办法。   基金连气儿两个怒放日以上发生多数赎回，如基金不竭东谈主以为有必要，可暂停接受赎回申 请；依然证明的赎回恳求不错延期支付赎回款项，但不得逾越平素支付期间后的 20 个工作 日，并应当在指定媒介上公告公告。 （七）与暂停申购和暂停赎回或减速支付赎回款项关连的公告 发生上述暂停申购和暂停赎回或减速支付赎回款项情况的，基金不竭东谈主应在规如期限内在指 定媒介上刊登暂停公告。                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书  暂停结果基金再行怒放申购或赎回时，基金不竭东谈主应当依照《信息走漏办法》的相关限定 在中国证监会指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并在再行怒放申购或赎回日公 告最近 1 个工作日各种基金份额的基金份额净值。 （八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的 限定或关连公告。                            景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书         八、基金份额的非交易过户和基金间转变 （一）基金份额的非交易过户   基金注册登记机构只受理袭取、捐赠、司法执行和经注册登记机构认同的其他情况下的 非交易过户。其中，         “袭取”指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主 袭取；“捐赠”只受理基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体的情形；        “司法执行”是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供关连 府上。 （二）基金间的份额转变   本基金场外份额仅通畅与以下基金场外份额之间的转变业务：   景顺长城资源把持夹杂型证券投资基金（LOF）                        （基金代码：162607）                                    。本基金 A 类及 C 类基金份额最低转出份额为 1 份（其他销售机构另有限定高于本公司最低转变名额的，从其 限定）   ，最低转入金额不限。   本基金的转变交易包括了基金转出和基金转入，其中：   ①基金转出时赎回费的测度：   转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值   ②基金转入时申购补差费的测度：   净转入金额＝转出净额－申购补差费   其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净额在转出 基金中对应的申购用度，0】   转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值   例：投资者恳求将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额转变为景顺长城资源把持夹杂 型证券投资基金（LOF），假设转变当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1480 元， 投资者持有该基金 3 个月，对应赎回费为 0.5％，申购费为 1.5％，资源把持基金的基金份额 净值为 1.163 元，申购费为 1.5％，则投资者转变后可得到的内需增长基金份额为：   转出总额＝10,000×1.1480＝11,480 元   赎回用度＝11,480×0.5％＝57.40 元                            景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 转出净额＝11,480－57.4=11,422.60 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,422.60/1.015=11,253.79 元 转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,422.60-11,253.79=168.81 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,422.60/1.015=11,253.79 元 转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,422.60-11,253.79=168.81 元 净转入金额＝11,422.60－MAX【168.81－168.81，0】=11,422.60 元 转入份额＝11,422.60/1.163＝9,821.67 份                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书    九、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 （一）基金份额的登记 记在注册登记系统持有东谈主怒放式基金账户下；场内认购、场内申购或上市交易买入的 A 类 基金份额登记在证券登记结算系统持有东谈主证券账户下。场外申购的 C 类基金份额登记在注 册登记系统持有东谈主怒放式基金账户下。 卖出；登记在证券登记结算系统中的基金份额可在深圳证券交易所卖出或恳求场内赎回。 售机构不错按照限定的模范收取转托管费。本基金 A 类基金份额的转托管包括系统内转托管 和跨系统转托管。   除经基金不竭东谈主另行公告，C 类基金份额持有东谈主不成办理跨系统转登记。 （二）系统内转托管 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行径。 点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 （三）跨系统转托管 券登记结算系统之间进行转登记的行径。 算系统中；投资者通过基金不竭东谈主尽头代销机构得到的基金份额托管在代销机构/基金不竭 东谈主处并登记在注册登记系统中。投资者如需将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管 到注册登记系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构/基金不竭东谈主）                                 ，或将登记在注册 登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构/基金不竭东谈主转托 管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 理。 恳求，如处理胜利，经过两个工作日（T+2 日）可恳求赎回或卖出。   （1）本基金召募期间。   （2）本基金收益分派期间（R-2 日至 R 日，R 日为权益登记日）                                    。   （3）处于冻结状态的基金份额。                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                 十、基金的投资 （一）投资理念   宝石“宁取知人善任，不要惊涛裂岸”的基本理念，通过系统地运用基本面分析、结构 化柔顺序化的投阅历程和闇练的风险不竭器具，聚合研究逾额收益的关连信息，体恤其可预 测性和持续性特征，发奋获取稳固、持久的逾额收益。 （二）投资成见   通过主动的基本面选股和最优化风险收益配比获取逾额收益，发奋基金财产持久稳固的 报酬。 （三）投资范围   本基金投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的公司股票 （含存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融器具。 （四）投资策略 （1）投资决策依据   本基金依据以宏不雅经济分析模子 MEM 为基础的资产配置模子决定基金的资产配置，并 运用景顺长城股票研究数据库(SRD)及 GVI 等选股模子手脚行业配置和个股选拔的依据。与 此同期，本基金运用多因素模子等分析器具，勾通基金不竭东谈主的主不雅判断，根据风险收益最 优化的原则进行投资组合的诊疗。 （2）投资决策标准   (i) 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，以如期或不如期会议的体式磋议和决 定公司投资的要紧问题，包括确立各基金的投资方针及投资标的，核定基金财产的配置决策。 投资决策委员会召开前，由基金司理依据对宏不雅经济走势的分析，提议基金的资产配置建议， 交由投资决策委员会磋议。一朝作念出决议，即成为同样基金投资的持重文献，投资部据此拟 订具体的投资蓄意。   (ii)投资研究部是负责不竭基金日常投资行径的具体部门，摊派投资的副总司理除履行                      景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 投资决策委员会执行委员的职责外，还负责不竭和协调投资研究部的日常运作。投资研究联 席会议是投资研究部常设议事机构，负责磋议行业信息、个股信息、转头行业表现、行业配 置、模拟组合表现、近期研究蓄意及效果、市集热门、当日投资决策、代行表决权、投资备 选库诊疗等问题。投资研究部主要负责宏不雅经济研究、行业研究和投资品种研究，负责编制、 珍视投资备选库，建立、完善、不竭并珍视股票研究数据库与债券研究府上库，并为投资决 策委员会、投资研究联席会议、摊派投资的副总司理、各投资总监和基金司理提供基金投资 决策依据。投资研究部负责根据投资决策委员会决议，负责基金投资组合的构造、优化、风 险不竭及头寸不竭等日常工作；拟订基金的总体投资策略、资产配置决策、要紧投资表情提 案和投资组合决策等并上报投资决策委员会磋议决定；组织实施投资决策委员会及投资研究 联席会议决定的投资决策并在授权范围内作出投资决定；依据自主的研究积极把捏市集动 态，积极提议基金投资组合优化决策，并对不竭基金的投资事迹负责。其中基金司理根据投 资决策委员会及投资研究联席会议决议具体承担本基金的日常不竭工作。   (iii) 风险不竭委员会是公司日惯例划中举座风险箝制的决策机构，该委员会是对公司各 种风险的识别、驻守和箝制的尽头设机构，由总司理、副总司理、督察长、以尽头他关连部 门负责东谈主或关连东谈主员组成，其主要职责是：负责评估公司的风险箝制轨制和风险不竭历程， 确保公司举座风险的识别、监控和不竭；负责查验风险箝制轨制的落实情况，审阅公司各项 风险与内控景象评价陈说；对公司要紧业务可行性及风险进行论证；负责组织公司里面职工 严重作歹违法事件的探访，并根据探访陈说作念出具体的决定；针对公司规划不竭行径中发生 的迫切突发性事件和要紧危机情况，组成危机处理小组，评估事件风险，制定危机处理决策 并监督实施；其他风险不竭职能。绩效评估与风险箝制东谈主员负责建立和完善投资风险不竭系 统，并负责对基金历史事迹进行分解和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控 制。   (iv) 本基金决策投资过程为：   ①由基金司理依据宏不雅经济、股市政策、市集趋势判断，勾通基金合同、投资轨制的要 求提议资产配置建议；   ②投资决策委员审核基金司理提交的资产配置建议，并最终决定资产配置决策；   ③投资研究部从景顺长城股票研究数据库（SRD）中精选个股，由基金司理依据本基金 的投资成见、投资策略、投资限制以及资产配置决策，制订具体的投资组合决策；   ④投资决策委员会审核要紧基金投资组合决策，如无异议，由基金司理具体执行投资计 划。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （1）资产配置   本基金是一只较高持股的夹杂型基金，对于股票的投资不少于基金财产的 60%，持有 现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （2）投资不竭方法   本基金不竭东谈主充分表现“从下到上”的主动选股能力，通过定量的事迹归因分析深远发 掘主动性报酬的关连信息，妥贴加大选股因素的孝敬度，借助投资组合优化技巧完结投资风 险与收益的最好配比。   同期，鉴戒国外风险不竭的胜利教训，给与国际通行的风险不竭方法完结风险的识别、 测度和箝制，通过诊疗风险结构，突出股票选拔能力，从而保证股票投资组合相对于基准指 数的年追踪谬误在预定成见之内，将投资不竭的主动性风险箝制在合理的水平。   本基金在投资中利用多因素模子优化投资组合，将与行业、投资作风和市集敏锐败露度 密切关连的非主不雅的风险因素箝制在最低程度，借助主动选股赢利，通过精选个股和优化组 合两个法子增强逾额收益。 （3）选股模范   本基金死守基本面主动选股的原则，主要通过从下到上的基本面研究制定投资决策。通 过选拔基本面细密的上风企业的股票或估值偏低的股票，勾通从上至下的宏不雅经济及政策分 析、产业景气及产业政策分析，制定投资备选名单。对个股的选拔以成长、价值及稳固收入 为基础，依据 GVI 模子，登科价位合适的具有高成长性的成长型股票，价值被市集低估的 价值型股票，以及能提供稳固收入的收益型股票。 （4）本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 （五）事迹相比基准   基金举座事迹相比基准=沪深 300 指数×80%＋银行同行进款利率×20%   使用上述事迹相比基准的主要情理如下：   （1）公允性。本基金定位于高持股的夹杂型基金，同期永远持有不少于基金资产净值 够相比客不雅的反应资产的市集平均收益水平，也不错相比公允的反应基金不竭东谈主的投资不竭                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 能力。   （2）对于以沪深 300 指数手脚本基金事迹相比基准中的股票部分的情理：   （i）客不雅性：沪深 300 指数编制方法明确，能为市集渊博接受。   （ii）透明性：沪深 300 指数公开发布，投资者不错使用公开的数据经过简便的算术运 算得到相比基准，保证了基金事迹评价的透明性。   （iii）市集代表性：沪深 300 指数具有细密的市集代表性。   （3）对于事迹相比基准中股票指数与银行同行进款利率的权重的笃定依据：   本基金股票资产的配置比例为 60-95%，基金股票投资的平均仓位接近 80%。   如果本基金事迹相比基准中所使用的指数暂停或隔断发布，本基金的不竭东谈主不错在报备 中国证监会后，使用其他不错合理的手脚事迹相比基准的指数代替原有指数。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、能为市集渊博接受的事迹相比基准推出， 基金不竭东谈主不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。 （六）风险收益特征   本基金严格箝制证券市集中的非系统性风险，是风险程度适中的投资品种。   根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证券期货投资者妥贴性不竭办法》                                      ，基金不竭东谈主和销售机 构已对本系列基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变本基金的本色性风险收益特征， 但由于风险品级分类模范的变化，本系列基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金不竭东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   依据本基金投资组合不竭方法的特征，本基金将投资组合不竭中濒临的各种别风险界说 如下：   在基金日常不竭风险过程中，由投资部对投资组合风险进行监控和不竭。此类风险主要 包括以下几种：   （1）系统性风险：基金在投资中因市集原因而无法例避的风险；   （2）行业配置风险：基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险；   （3）证券选拔风险：基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的 风险；   （4）作风风险：基金在投资作风上与基准之间产生偏差，偏重于某种作风而产生的风 险；                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   在基金日常不竭风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和不竭。此类风险主要包括 以下几种：   （1）财务风险：基金在投资过程中，由于对上市公司基本面稀薄是财务景象判断出现 失实，酿成基金资产净值受损的风险；   （2）流动性风险：基金资产不成赶紧、低成土产货转化成现金，或者不成应付可能出现 地投资者大额赎回的风险；   （3）价钱风险：在一定期间期限内，当基金中某只证券的二级市集股票价钱波动幅度 超出一定比例；   在基金日常不竭风险过程中，由运营部及法律、监察稽核部对功课风险进行实时预警与 监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违背法例或公司关连不竭轨制，或者交易执 行中的操作失实以及信息系统故障产生的风险。   本基金不竭东谈主鉴戒了外方鼓舞景顺集团的投资风险不竭教训，勾通中国市集的实验情 况，建立了景顺长城风险不竭系统。通过严格的风险不竭轨制和历程灵验裁减投资的风险， 保障基金财产的安全和投资者的正当利益，完结基金的投资成见。本基金的股票风险不竭主 要基于公司的风险不竭系统和报酬分析系统完结。 （七）投资限制   本基金不得进行如下行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有限定的除外；   （5）向基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或 者债券；   （6）买卖与基金不竭东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与基金不竭东谈主、基金托管 东谈主有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、掌握证券交易价钱尽头他不正大的证券交易行径；                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   （8）依照法律、行政法例相关限定，由国务院证券监督不竭机构限定拒接的其他行径。   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （2）持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金与由本基金不竭东谈主不竭的其他基金（中国证监会核准的特别基金品种除外） 持有一家公司刊行的证券总和，不得逾越该证券的 10%；   （4）本基金参与股票刊行申购所申报的金额不得逾越本基金的总资产，所申报的股票 数目不得逾越拟刊行股票公司本次的股票发售总量；   （5）本基金合同中对投资比例限制的其他限定；   （6）本基金不竭东谈主不竭的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 15％； 本基金不竭东谈主不竭的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公 司可畅达股票的 30％；   (7) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越该基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金不相宜 前述所限定比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   (8) 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （9）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并测度；   （10）中国证监会限定的其他比例限制；   （11）法律法例和监管机关对上述比例限制另有限定的，从其限定。   本基金合同胜利后，在不逾越 3 个月的投资建仓期内达到上述比例限制。   由于基金限制或市集的变化导致投资组合逾越上述约定的比例不在限制之内，基金不竭 东谈主将在规如期限内进行诊疗，以达到模范。 （八）基金不竭东谈主代表基金哄骗鼓舞权利的原则及方法：   （1）不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的规划不竭；                        景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书      （2）成心于本基金财产的安全和升值；      （3）寂然哄骗鼓舞权利，保护基金投资者的利益；      （4）基金不竭东谈主按照国度相关限定代表本基金哄骗鼓舞权利。 （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大箝制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的限定。 （十）基金投资组合陈说      景顺长城基金不竭东谈主的董事会及董事保证本陈说所载府上不存在空幻记录、误导性阐发 或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      本基金的托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同的限定，已复核了本投资组合报 告的内容。      本投资组合陈说所载数据限制 2024 年 09 月 30 日，本陈说中所列财务数据未经审计。 序号             表情               金额（元）              占基金总资产的比例（%）       其中：股票                    10,941,529,877.26           93.47       其中：债券                      330,287,794.52             2.82           资产解救证券                              -               -       其中：买断式回购的买入返售金融                                               -               -       资产                                景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                                                             占基金资产净值比例 代码                 行业类别            公允价值（元）                                                                （%）  A    农、林、牧、渔业                                         -                 -  B    采矿业                                              -                 -  C    制造业                                9,604,490,682.62            82.27  D    电力、热力、燃气及水分娩和供       应业                                               -                 -  E    建筑业                                              -                 -  F    批发和零卖业                                           -                 -  G    交通运输、仓储和邮政业                                      -                 -  H    住宿和餐饮业                                           -                 -  I    信息传输、软件和信息技巧服务       业                                        62,673.76              0.00  J    金融业                                              -                 -  K    房地产业                                             -                 -  L    租出和商务服务业                            693,528,979.20              5.94  M    科学研究和技巧服务业                          277,517,541.68              2.38  N    水利、环境和环球设施不竭业                                    -                 -  O    住户服务、修理和其他服务业                                    -                 -  P    陶冶                                               -                 -  Q    卫生和社会工作                             365,930,000.00              3.13  R    文化、体育和文娱业                                        -                 -  S    详尽                                               -                 -       悉数                               10,941,529,877.26             93.72      无。                                                               占基金资产净值比例 序号        股票代码      股票称号    数目（股）         公允价值（元）                                                                  （%）                                景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 序号          债券品种            公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债               330,287,794.52                2.83 序号     债券代码      债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）       资明细      本基金本陈说期末未持有资产解救证券。      本基金本陈说期末未持有贵金属。      本基金本陈说期末未持有权证。                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   本基金本陈说期末未持有股指期货。   根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。   根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。   本基金本陈说期末未持有国债期货。   根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 或在陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本陈说期内未出现基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案探访或者在陈说 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同限定的备选股票库。  序号          称号           金额（元）                  景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书  本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转变债券。  本基金本陈说期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。  无。                景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书            十一、基金的融资 本基金不错按照国度的相关限定进行融资。                                           景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                                  十二、基金的事迹            基金不竭东谈主承诺以老诚信用、资料尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证基金一定       盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细       阅读本基金的招募证明书。基金事迹数据限制 2024 年 09 月 30 日。                                  景顺长城鼎益夹杂（LOF）A                                 净值增长      事迹相比基           事迹相比基准                     净值增长       阶段                        率模范差       准收益率           收益率模范差     (1)-(3)      (2)-(4)                     率（1）                                 （2）         （3）            （4）                                  景顺长城鼎益夹杂（LOF）C                                 净值增长      事迹相比基           事迹相比基准                     净值增长       阶段                        率模范差       准收益率           收益率模范差     (1)-(3)      (2)-(4)                     率（1）                                 （2）         （3）            （4）                      -9.93%      1.10%       -8.96%          0.69%     -0.97%       0.41% -2023 年 12 月 31 日                     -10.51%      1.44%           3.56%       0.85%    -14.07%       0.59%       注：本基金自 2023 年 6 月 14 日起增设 C 类基金份额，并于 2023 年 6 月 15 日运行对 C 类份       额进行估值。       较基准收益率变动的相比                         景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 注：本基金的资产配置比例为：对于股票的投资不少于基金财产的 60%，持有现金和到期日 在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。按照本基金基金合同的限定，本 基金自 2005 年 3 月 16 日合同胜利日起至 2005 年 6 月 15 日为建仓期。建仓期结果时，本基 金投资组合达到上述投资组合比例的要求。自 2017 年 9 月 6 日起，本基金事迹相比基准由 “富时中国 A200 指数×80%+同行进款利率×20%”诊疗为“沪深 300 指数×80%＋银行同行 进款利率×20%”         。本基金自 2023 年 6 月 14 日起增设 C 类基金份额。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                  十三、基金的财产 （一）基金财产的组成   基金财产是由基金所领有的各种有价证券、银行进款本息、应收款项和其它投资组成。 （二）基金资产总值   基金资产总值是指基金购买的各种证券价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以 尽头他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指怒放日闭市之后基金资产净值除以当日基金份额而得到的金额。 （三）基金财产的账户   本基金财产以基金托管东谈主口头开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管东谈主和 基金联名的形状开立基金证券账户、以基金的口头开立银行间债券托管账户，并报中国证监 会及东谈主民银行备案。开立的基金专用账户，与基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构、注 册登记东谈主自有的资产账户以尽头他基金财产账户相寂然。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （四）基金财产的督察与责罚   基金财产应寂然于基金不竭东谈主、基金托管东谈主的固有资产。基金不竭东谈主、基金托管东谈主不得 将基金财产归入其固有资产。基金不竭东谈主、基金托管东谈主因基金财产的不竭、运用或者其他情 形而取得的资产和收益，归入基金财产。基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章肃除 或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐资产。非因基金财产自己承 担的债务，不得对基金财产强制执行。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的限定，收取不竭费、托管费尽头他用度。   除照章律法例和《基金合同》的限定责罚外，基金财产不得被责罚。                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                十四、基金财产估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后笃定的基金资产净值而测度出的基金份额净值，是测度基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为关连的证券交易局面的平素营业日以及国度法律法例限定需要对外 走漏基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   （四）估值标准   基金日常估值由基金不竭东谈主进行。基金不竭东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面体式加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》限定的估值方法、 期间、标准进行复核，复核无误后在基金不竭东谈主传真实书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金不竭东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下形状进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价， 笃定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券（包括资产解救证券等），给与估值技巧确 定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值技巧笃定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的 归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会 相关限定笃定公允价值。   （4）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证明日止，如果收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 动订价机制，以确保基金估值的平正性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 限定估值。   根据《基金法》，基金不竭东谈主测度并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主测度的基金资产净值。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上 充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金不竭东谈主对基金资产净值的测度结果对外赐与 公布。   （六）基金份额净值的证明和估值差错的处理   各种基金份额净值的测度均保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。当估值或                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 份额净值计价差错实验发生时，基金不竭东谈主应当立即纠正，并采用合理的步骤退缩损失进一 步扩大。当差错达到或逾越某类基金资产净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应报中国证监会备案； 当估值差错偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。因基金估值差错给投资者酿成损失的，应先由基金不竭东谈主承担，基金不竭东谈主对不应由 其承担的使命，有权向罪恶东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或注册登记东谈主、或代理销售机 构、或投资者自身的罪恶酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于 该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”                 ）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据测度差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平无法 猜测、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述限定执行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易府上灭失或被差错处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错使命方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主酿成损失的由差错使命方承担；若差错使命方依然积极协调，何况有协助义务 确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方应酬更 正的情况向相关当事东谈主进行证明，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致相关当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况 仅对差错的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错使命方仍 应酬差错负责，如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事 东谈主的利益损失（“受损方”）             ，则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主 依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的 不妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给差错使命方。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   （4）差错诊疗给与尽量规复至假设未发生差错的正确情形的形状。   （5）差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金不竭东谈主罪恶酿成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金不竭东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪恶酿成基金资产损失机，基 金不竭东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金不竭东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金 资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金不竭东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按限定对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他限定，基金不竭东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 使命，则基金不竭东谈主有权向出现罪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例限定的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东谈主的交易数据的，由基金注册登记 东谈主进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行证明；   （5）基金不竭东谈主及基金托管东谈主某类基金份额净值测度差错偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金不竭东谈主应当陈说中国证监会；基金不竭东谈主及基金托管东谈主某类基金份额净值 测度差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 基金不竭东谈主应当暂停估值；   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   （九）特别情形的处理 误处理； 金不竭东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、妥贴、合理的步骤进行查验，关联词未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值差错，基金不竭东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金 不竭东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的步骤排除由此酿成的影响。                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书               十五、基金的收益与分派 （一）基金收益的组成 （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度相关限定不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 （三）基金收益分派原则 金分成的默许形状为现金分成；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额鉴别选 择不同的分成形状。选拔采用红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购费。归并投资 东谈主在归并销售机构持有的归并类别的基金份额只可选拔一种分成形状； 但若基金合同胜利起火 3 个月则不进行收益分派，年度分派在基金管帐年度结果后的 4 个月 内完成； 金年度已完结收益的 50%； 类别每一基金份额享有同等分派权。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （四）基金收益分派决策  基金收益分派决策中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分派原 则、分派期间、分派数额及比例、分派形状、支付形状等内容。 （五）基金收益分派决策的笃定与公告  基金收益分派决策由基金不竭东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后笃定，由基金不竭东谈主按《信 息走漏办法》的限定公告。 （六）收益分派中发生的用度 （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书              十六、基金的用度与税收 （一）与基金运作相关的用度 （1）基金不竭东谈主的不竭费； （2）基金托管东谈主的托管费； （3）本基金从 C 类基金份额的基金资产入彀提的销售服务费； （4）证券交易用度； （5）基金合同胜利后与基金关连的信息走漏用度； （6）基金份额持有东谈主大会用度； （7）基金合同胜利后与基金关连的管帐师费和讼师费； （8）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的限定执行； （9）按照国度相关限定不错列入的其他用度。   （1）基金不竭东谈主的不竭费   本基金不竭费年费率为 1.20%，在庸碌情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管 理年费率，测度方法如下：   H=E×年不竭费率÷当年天数   H：为逐日应计提的基金不竭费   E：为前一日基金资产净值   基金不竭东谈主的不竭费逐日测度，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主于次月 前两个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金不竭东谈主。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金托管费年费率为 0.20%，在庸碌情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的托 管年费率，测度方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H：为逐日应支付的基金托管费                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   E：为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主于次月前两个工 作日内从基金财产中一次性支取。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金不竭东谈主将在基金年 度陈说中对该项用度的列支情况作专项证明。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。测度方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日测度，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主于次月前两个工 作日内从本基金财产中一次性支付给基金不竭东谈主。   （4）上述（一）基金用度第（4）－（9）项用度，除上款限定的用度外，由基金托管 东谈主根据相关法例及相应条约限定，按用度实验开销金额，从当期基金财产中支付。   （5）基金初次刊行中所发生的讼师费和管帐师费等用度自基金刊行用度中列支，不另 从基金财产中支付，与基金相关的法定信息走漏费按相关限定列支；若本基金刊行失败，发 行用度由基金不竭东谈主承担。基金合同胜利后的各项用度按相关限定列支。   基金不竭东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或本基金财产的 损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 前述费率不必召开基金份额持有东谈主大会。基金不竭东谈主应当依照《信息走漏办法》的相关限定 在指定媒介上刊登公告。                           景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （二）与基金销售相关的用度   会员单元可按照基金招募证明书中约定的场外认购的认购费率设定投资东谈主场内认购的 发售费率。   认购用度用于本基金平直发售和代剪发售时发生的开支，包括市集推行、销售、注册登 记等召募期间发生的各项用度，不列入基金资产。   投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但认购资金一朝托福，肃除恳求不予接受。 本基金份额的面值为东谈主民币一元，按面值发售，投资东谈主认购给与全额缴款的认购形状。本基 金对认购成立级差费率，认购费率随认购金额的加多而递减，最高认购费率不逾越 1.0％。             认购金额（M）                 认购费率               M＜50 万                  1.0%               M≥1000 万           按笔收取，1000 元/笔 本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的加多而递减：             申购金额（M）                 申购费率               M＜50 万                  1.5%               M≥1000 万           按笔收取，1000 元/笔 本基金 C 类基金份额在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服 务费。   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基 金份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：                           景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书            申购金额                               100,000 元   A 类基金份额基金份额净值（NAV）                           1.016 元           净申购金额                    100,000/（1＋1.5%）= 98,522.17 元            申购用度                     100,000 - 98,522.17=1,477.83 元      A 类基金份额申购份额                     98,522.17/1.016 = 96,970.64 份 （1）本基金 A 类基金份额的场外赎回费率为：                  持有期              赎回费率        计入基金财产比                                                     例   注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。   （2）本基金 A 类基金份额的场内赎回费率为：          持有期              赎回费率                  计入基金财产比例   （3）本基金 C 类基金份额的赎回费率为：                持有期                赎回费率          计入基金财产比例   本基金 A 类基金份额“如期定额投资蓄意”分设前后端收费代码，前端收费形状对应 基金代码为 162605，后端收费形状对应基金代码为 162606。本基金 C 类基金份额“如期定 额投资蓄意”只通畅前端收费代码，前端收费形状对应基金代码为 018600。   对于前端收费形状，适用于上述平素的申购费率和赎回费率及测度形状。   对于本基金 A 类基金份额“如期定额投资蓄意”的后端收费形状，关连证明如下： （1）本基金 A 类基金份额“如期定额投资蓄意”后端收费形状的申购费                         景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   通过“如期定额投资蓄意”后端收费形状申购本基金 A 类基金份额适用申购费后端收费 费率模范如下：                  份额所属期                   申购费率   注：①通过“如期定额投资蓄意”申购本基金适用申购费收费形状具体参照各代销机构 关连业务限定；欠亨过“如期定额投资蓄意”申购本基金只适用申购费前端收费形状。   ②后端收费形状如期定额申购费率按如期定额投资蓄意实验已胜利申购的累计期数分 档测度，期数的积贮以投资者在销售机构的交易账户为准，若在不同销售机构则鉴别统计。   ③若后端收费形状“如期定额投资蓄意”隔断后再再行参与的，则新如期定额申购累计 期数再行测度；投资者在归并交易账户内变更每期扣款金额、扣款日历、扣款账户不影响期 数的累积。   ④前端收费形状如期定额投资蓄意不计申购累计期数。 （2）本基金 A 类基金份额“如期定额投资蓄意”后端收费形状的赎回费   赎回费率不高于 1.5%，随持有期限的加多而递减。              持有期                 赎回费率    计入基金财产比                                                例   注：①就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。   ②通过“如期定额投资蓄意”后端收费形状申购而来的基金份额在测度赎回费时所依据 的持有期是以该账户第一笔后端如期定额申购证明日为肇始日；投资者“如期定额投资计 划”隔断后，尚未赎回的在本次“如期定额投资蓄意”期间内通过后端如期定额收费形状申 购所得的基金份额，仍以此为肇始日测度持有期。若投资者再走运行“如期定额投资蓄意”， 则再次通过后端如期定额收费形状申购所得的基金份额持有期以新提交的首笔如期定额申                                  景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 购证明日为肇始日。本基金后端收费形状如期定额投资蓄意的隔断和期数的测度由本公司根 据投资者每期如期定额投资蓄意的证明日历而笃定。 （3）例：某投资者于 2007 年 4 月 8 日在代销机构办理加入 A 类基金份额“如期定额投资 蓄意”手续，约定自当月起，每月申购本基金 600 元，扣款日为每月 18 日。2008 年 9 月 1 日，赎回本基金 1,000 基金份额。期间如期定额业务扣款未中断。则该交易申购份额及申购 用度测度如下：    （a）2007 年 4 月 18 日提交第一笔如期定额申购恳求，假设当日基金份额净值为 1.012 元，则其可得到的申购份额为：    A 类基金份额前端收费形状下：    净申购金额＝600/（1+1.5%）＝591.13 元    申购用度＝600－591.13＝8.87 元    申购份额＝591.13/1.012＝584.12 份    A 类基金份额后端收费形状下：    申购份额 = 600/1.012 = 592.89 份    假设 2007 年 5 月 18 日提交第二笔如期定额申购恳求时当日基金份额净值为 1.021，则 前端收费形状下申购所得份额为 578.97 份（591.13/1.021），后端收费形状下申购所得份额为                   。之后每个月的如期定额申购所得基金份额测度方法同上。    （b）2008 年 9 月 1 日，赎回本基金 A 类基金份额 1,000 份, 假设当日基金份额净值为                                                     。    A 类基金份额前端收费形状下：    依先进先出法，赎回该 1000 份，其份额的持有期为逾越一年起火两年，适用赎回费率 为 0.25％    赎回总金额＝584.12×1.168+415.88×1.168＝1168 元    赎回用度＝584.12×1.168×0.25％+415.88×1.168×0.25％＝2.92 元    赎回净金额＝1168－2.92＝1165.08 元    A 类基金份额后端收费形状下:    其如期定额业务 1-11 期所属份额适用后端申购费率 1.0%，12-17 期所属份额适用后端 申购费率 0.8%；赎回费持有期从 2007 年 4 月 18 日第一笔如期定额申购恳求证明胜利日（假 设为 2007 年 4 月 19 日）起测度，逾越一年起火两年，适用赎回费率 0.25%。    (i)后端申购费：                                 景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书    依先进先出法，赎回的 1000 份基金份额中 592.89 份来自 2007 年 4 月的申购，份额所 属期为 1 期，申购金额为 600 元；其余 407.11 份来自 2007 年 5 月的申购，份额所属期为 2 期，申购金额 415.66 元（407.11×1.021）                             。    (ii)赎回金额：   (iii)赎回净金额 = 690.77+474.31－5.94－4.12 = 1,155.02 元 （三）其他用度    本基金运作和销售过程中发生的其他用度，以及因故与本基金相关的其他用度，将依照 国度法律法例的限定，赐与收取和使用。 （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募证明书 “侧袋机制”部分的限定。 （五）本基金运作过程中的各种征税主体，依照国度法律法例的限定，履行征税义务。                      景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书              十七、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 有证券从业资格的寂然的管帐师事务所担任基金管帐，但该管帐师事务所不成同期从事本基 金的审计业务； 下原则测度：若基金合同胜利少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关限定编制基金管帐报表； 式证明。 （二）基金审计 本基金年度财务报表进行审计。管帐师事务所尽头注册管帐师须与基金不竭东谈主、基金托管东谈主 相互寂然。 （或基金不竭东谈主）同意，需按照《信息走漏办法》的相关限定在指定媒介上公告。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                十八、基金的信息走漏   (一)本基金的信息走漏应相宜《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息走漏办法》、                                    《上市功令》                                         、 基金合同尽头他相关限定。本基金信息走漏事项应当在中国证监会限定期间内，通过指定报 刊和网站等媒介走漏，并保证投资东谈主好像按照基金合同约定的期间和形状查阅或者复制公开 走漏的信息府上。   (二)信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主尽头日常机构(如有)等法律、行政法例和中国证监会限定的天然东谈主、法东谈主和监犯 东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的限定走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会限定期间内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介走漏，并保证基金投资者好像按照基金合同约定的期间和形状查阅或者复制公 开走漏的信息府上。   (三)本基金信息走漏义务东谈主在承诺公开走漏的基金信息时，不得有下列行径：   (四)本基金公开走漏的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息走漏义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除稀薄证明外，货币单元为东谈主民币元。   (五)公开走漏的基金信息包括：                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   （1）招募证明书应当最大箝制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，证明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服务等 内容。基金合同胜利后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金不竭东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不竭东谈主不再更新基金招募证明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的功令及具体标准，证明基金家具的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。   （3）托管条约是界定基金托管东谈主和基金不竭东谈主在基金财产督察及基金运作监督等行径 中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概淌若基金招募证明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。     《基金合同》胜利后，基金家具府上概要的信息发生要紧变更的，基金不竭东谈主应 当在三个工作日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金不竭东谈主不再更新基金家具府上概要。   （5）基金召募恳求经中国证监会核准后，基金不竭东谈主应当在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募证明 书确当日登载于指定媒介上。   基金不竭东谈主应当在基金合同胜利的次日在指定媒介上登载基金合同胜利公告。      基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金不竭东谈主应当在基金份额上市交易的三个 工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   基金合同胜利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价 格的测度形状及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主好像在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息府上。   基金不竭东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金不竭东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，并将中期陈说 登载在指定网站上，将中期陈说摘要登载在指定报刊上。   基金不竭东谈主应当在季度结果之日起十五个工作日内，编制完成基金季度陈说，并将季度 陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同胜利不及两个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度 陈说。   基金不竭东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组合股产情况尽头流动性风险 分析等。   陈说期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保 障其他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在基金如期陈说文献中“影响投资者决策的其他 纰谬信息”项下走漏该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情 况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   《基金法》尽头他相关法律法例或中国证监会另有限定的，从其限定。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   基金发生要紧事件，即可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 事件，相关信息走漏义务东谈主应当在两日内编制临时陈评话，并登载在指定报刊和指定网站上。 要紧事件包括： 东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越 30%； 刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚； 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易事项，但中国证监会另有限定的除外； 变更；                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 的其他事项或中国证监会限定的其他事项。   召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前三旬日公告基金份额持有东谈主大会的召 开期间、会议体式、审议事项、议事标准和表决形状等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集持有东谈主大会，基金不竭东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主 大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履行关连信息走漏义务。   在基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关连信息走漏 义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开领会，并将相关情况立即陈说中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   基金合同隔断的，基金不竭东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教唆性公 告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的限定进行信息走漏，详见招募证明书“侧袋机制”部分的限定。                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 (六)信息走漏事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏不竭轨制，指定专门部门及高档不竭东谈主 员负责不竭信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息走漏内容与 步地准则等法律法例限定。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的限定和基金合同的约定，对基金不竭 东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基金份额的基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募证明书、基金家具府上概要、基金计帐陈说等公开走漏的 关连基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东谈主进行书面或电子证明。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金不竭东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关连报送信 息的实在、准确、齐全、实时。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介走漏信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站走漏 信息，何况在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的关连限定。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。 (七)信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例限定将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。 （八）本基金信息走漏事项以法律法例限定及本章省俭定的内容为准。                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                十九、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大箝制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘用侧袋机制 启用日发表意见且相宜《中华东谈主民共和国证券法》限定的管帐师事务所进行审计并走漏专项 审计意见。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金不竭东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况笃定是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回限定适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求逾越上一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不竭东谈主测度各项投 资运作成见和基金事迹成见时仅需计议主袋账户资产。   基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会限定的情形除外。   基金不竭东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业会                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 计准则》的关连要求。 （五）实施侧袋账户期间的基金用度 相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。 （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等形状规复流动性后，基金不竭东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等形状，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金不竭东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金不竭东谈主应实时聘用相宜《中华东谈主民 共和国证券法》限定的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。 （七）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金不竭东谈主应实时发布临时公告。   基金不竭东谈主应按照招募证明书“基金的信息走漏”部分限定的基金净值信息走漏形状和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不竭东谈主应当在基金如期陈说中走漏陈说期内侧袋账户关连信 息，基金如期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度 陈说进行审计时，应酬陈说期内基金侧袋机制运行关连的管帐核算和年度陈说走漏等发表审 计意见。 （八）本部分对于侧袋机制的关连限定，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来 法律法例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一 致并履行妥贴标准后，可平直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会       景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 审议。                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书                 二十、风险揭示 （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上 市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利质平直影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率 变化的影响。   上市公司的规划好坏受多种因素影响，如不竭能力、财务景象、市集前程、行业竞争、 东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其 股票价钱可能下落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通 过投资各样化来散布这种非系统风险，但不成十足侧目。   基金的利润将主要通过现金体式来分派，而现金可能因为通货扩张的影响而导致购买力 下降，从而使基金的实验收益下降。 （二）流动性风险   本基金属于怒放式基金，在基金的扫数怒放日，基金不竭东谈主都有义务接受投资者的申购 和赎回。由于股票市集波动性较大，在市集下落时常常出现交易量急剧减少的情况，如果在 这时出现较大数额的基金赎回恳求，则使基金财产变现凄惨，基金濒临流动性风险。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （三）不竭风险   在基金不竭运作过程中基金不竭东谈主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金不竭东谈主的不竭水平、不竭妙技和不竭技巧等关连性较大。因此本基金可能因为 基金不竭东谈主的因素而影响基金收益水平。 （四）上市交易的风险   本基金将在刊行结果后在深圳证券交易所挂牌上市，由于上市期间可能因信息走漏导致 基金停牌，投资东谈主在停牌期间不成买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后交易敌手不及 导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金份额 或持有东谈主数不得志上市条件时，本基金存在暂停上市或隔断上市的可能。 （五）模子风险   本基金在投资决策中使用了基于多因素模子的数目化分析方法，并给与了 Barra 风险管 理系统的测度依据和测度结果。本基金基于定量分析的投资策略可能伴跟着模子风险的存 在，即由于模子选拔的差错或模子适用性出现问题而导致投资决策的依据产生偏差的风险。 （六）科创板股票投资风险   本基金不错投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易功令 等各异带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、聚合度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产 投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股聚合来改过一代信息技巧、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技巧和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现金流、估 值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20%以内， 个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。                  景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志一定条件才可参与，二级市集上个东谈主投 资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期，基金组合存在无法实时 变现尽头他关连流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对规划景象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股，市集可能存 在高聚合度景象，举座存在聚合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技更动企业，在企业规划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关连性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新技巧产业扶助力度及可爱程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济时势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （七）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等 方面的特别安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （八）实施侧袋机制对投资者的影响   投资者具体请参见招募证明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制的情形及程 序。                  景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   侧袋机制是一种流动性风险不竭器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验禁闭并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平素怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变现期间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东谈主在基金如期 陈说中走漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不竭东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金不竭东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不竭东谈主测度各项投资运作成见和基金事迹成见时仅需计议主袋账 户资产，并根据关连限定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的事迹成见不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （九）其他风险 风险；         二十一、基金合同的变更、隔断与计帐 （一）基金合同的变更 起胜利。但如因相应的法律法例发生变动并属于本基金合同必须免除进行变更的情形，或者 基金合同的变更不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化，或者基金合同的变更对基金 份额持有东谈主利益无本色性不利影响，可不经基金份额持有东谈主大会决议，而经基金不竭东谈主和基 金托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案。   (1) 提前隔断基金合同；   (2) 基金扩募或者延长基金合同期限；   (3) 转变基金运作形状；   (4) 提高基金不竭东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高 C 类基金份额的销售服务费率， 但根据法律法例的要求提高该等报酬模范或提高 C 类基金份额的销售服务费率的除外；   (5) 更换基金不竭东谈主、基金托管东谈主；   (6) 基金合同约定的其他事项。 （二）基金合同的隔断   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；   （2）基金不竭东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在六个月内莫得新基金不竭东谈主、新基金托管 东谈主连结的；   （3）由于投资标的变更引起的基金合并、肃除；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）法律、法例限定或中国证监会允许的其他情况。 之日，与基金相关的扫数交易应立即罢手。在基金计帐小组组成并袭取基金财产之前，基金 不竭东谈主和基金托管东谈主应按照本基金合同和托管条约的限定络续履行保护基金财产安全的职                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 责。 （三）基金财产的计帐   （1）自基金合同隔断之日起三十个工作日内成立基金财产计帐小组，计帐小组必须在 中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）计帐小组成员由基金不竭东谈主、基金托管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。   （3）计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。计帐小组不错照章进 行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断后，由计帐小组统一袭取基金财产；   （2）计帐小组对基金财产进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估价；   （4）对基金财产进行变现；   （5）聘用管帐师事务所对基金财产计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对基金财 产计帐陈说出具法律意见书；   （6）将基金财产计帐陈说中国证监会；   （7）公布基金计帐公告；   （8）进行基金剩余资产的分派。   计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由计帐小 组从基金财产中支付。   基金计帐后的全部剩余资产扣除基金计帐用度后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比 例进行分派。                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个工作日内由计帐小组公告。   基金计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书              二十二、基金合同的内容摘要 （一）前言   基金合同是限定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与本基金关连 的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。   本基金合同确当事东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金不竭东谈主和基 金托管东谈主自基金合同签定之日起成为基金合同确当事东谈主。基金投资东谈主自依基金合同的限定取 得了基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即 标明其对基金合同的承认和接受。本基金合同确当事东谈主按照《基金法》、基金合同尽头他有 关限定享受权利，承担义务。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露的波及本基金的信息，其内容波及界定 本基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，以本基金合同的限定为准。   基金不竭东谈主依照恪称株连、老诚信用、严慎资料的原则不竭和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （二）基金合同当事东谈主的权利、义务 （1）照章召募基金，办理基金备案手续； （2）自本基金合同胜利之日起，照章并依照基金合同的限定寂然运用基金财产； （3）依据相关法律限定及本基金合同决定基金收益分派决策； （4）根据基金合同的限定，获取基金不竭费尽头他约定和法定的收入； （5）在相宜相关法律法例的前提下，并经中国证监会批准后，制订和诊疗怒放式基金业务 功令，决定本基金的关连费率结构和收费形状； （6）销售基金份额，获取认（申）购费； （7）选拔和更换代销机构，并对其销售代理行径进行必要的监督； （8）依影相关法律法例，代表基金哄骗因运营基金财产而产生的股权、债权尽头他权利； （9）担任注册登记东谈主或选拔和更换注册登记代理机构，并对其注册登记代理行径进行必要 的监督； （10）基金合同限定的情形出刻下，决定暂停或断绝受理基金份额的申购、暂停受理基金份                        景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 额的赎回恳求或减速支付赎回款项； （11）监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背基金合同或相关法律法例的限定，报告中国 证监会和其他监管部门，并采用必要步骤保护基金投资者的利益； （12）以自身口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行径； （13）召集基金份额持有东谈主大会； （14）在更换基金托管东谈主时，提名新任基金托管东谈主； （15）法律法例及基金合同限定的其他权利。 (1) 照章召募基金，办理基金备案手续； (2) 顺从基金合同； (3) 自基金合同胜利之日起，以老诚信用、资料尽责的原则不竭和运用基金财产； (4) 配备饱和的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划形状不竭和   运作基金财产； (5) 成立相应的部门并配备饱和的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购、赎回尽头他业务或   托付其他机构代理这些业务； (6) 成立相应的部门并配备饱和的专科东谈主员办理基金的注册登记工作或托付其他机构代理   该项业务； (7) 建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保证所不竭的基金   财产和不竭东谈主的财产相互寂然，对所不竭的不同基金鉴别不竭，鉴别记账，进行证券投   资； (8) 除依据《基金法》、基金合同尽头他相关限定外，不得以基金财产为我方及任何第三东谈主   谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； (9) 照章接受基金托管东谈主的监督； (10) 按限定测度并公告基金净值信息； (11) 采用妥贴合理的步骤使测度怒放式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基   金合同等法律文献的限定； (12) 严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、和本基金合同尽头他相关限定，受理   并办理申购、赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； (13) 严格按照《基金法》、               《信息走漏办法》、                       《运作办法》和本基金合同尽头他相关限定履行                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   信息走漏及陈说义务； (14) 保守基金生意奥秘，不得流露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、基金合同及   其他相关限定另有限定外，在基金信息公开走漏前应予避让，不得向他东谈主流露； (15) 按基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益； (16) 不谋求对上市公司的控股和平直不竭； (17) 依据《基金法》、基金合同尽头他相关限定召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、   基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； (18) 编制季度、中期陈说和年度陈说；保存基金的管帐账册、报表、记录 15 年以上； (19) 确保向基金投资者提供的各项文献或府上在限定期间发出；何况保证投资者好像按照基   金合同或招募证明书公告的期间和形状查阅与基金相关的公开府上，并得到相关府上的   复印件； (20) 组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派； (21) 濒临结束、照章被肃除、歇业或者由袭取东谈主袭取其资产时，实时陈说中国证监会并通知   基金托管东谈主； (22) 因违背基金合同导致基金财产损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担抵偿责   任，其抵偿使命不因其退任而免除； (23) 因估值差错导致基金持有东谈主的损失，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； (24) 基金托管东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应代表基金向基金托管东谈主追偿； (25) 为基金聘用管帐师和讼师； (26) 不从事任何有损基金尽头他基金当事东谈主利益的行径； (27) 以基金不竭东谈主口头代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权尽头他权力； (28) 执行胜利的基金份额持有东谈主大会决议； (29) 法律法例及基金合同限定的其他义务。 （1）照章持有并督察基金财产； （2）获取基金托管费； （3）监督本基金的投资运作； （4）监督基金不竭东谈主，如以为基金不竭东谈主违背基金合同或相关法律法例的限定，应报告中 国证监会和其他监管部门，并采用必要步骤保护基金投资者的利益；                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （5）在更换基金不竭东谈主时，提名新任基金不竭东谈主； （6）提议召开基金份额持有东谈主大会； （7）法律法例及基金合同限定的其他权利。 （1）顺从基金合同； （2）以老诚信用、资料尽责的原则安全督察基金财产； （3）设有专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备饱和的、及格的熟悉基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； （4）除依据《基金法》、            《运作办法》                 、基金合同尽头他相关限定外，不得托付其他东谈主托管基 金财产； （5）复核、审查基金不竭东谈主测度的基金资产净值及基金份额净值； （6）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有资产以及不同的基金财产相互寂然；对不同 的基金鉴别成立账户，寂然核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账 册记录等方面相互寂然； （7）督察由基金不竭东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证； （8）设立证券账户、银行进款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的计帐交割，执 行基金不竭东谈主的投资指示，负责基金名下的资金交往； （9）保守基金生意奥秘，除《基金法》、                   《运作办法》                        、基金合同尽头他相关限定另有限定外， 在基金信息公开走漏前赐与避让，不得向他东谈主流露； （10）按限定出具基金事迹和基金托管情况的陈说，并报中国证监会和中国银监会； （11）采用妥贴、合理的步骤，使基金份额的认购、申购、赎回等事项相宜基金合同等相关 法律文献的限定； （12）采用妥贴、合理的步骤，使基金不竭东谈主用以测度基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法相宜基金合同等法律文献的限定； （13）采用妥贴、合理的步骤，使基金投资和融资相宜基金合同等法律文献的限定； （14）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具基金托管东谈主意见，证明基 金不竭东谈主在各纰谬方面的运作是否严格按照基金合同的限定进行；如果基金不竭东谈主有未执行 基金合同限定的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采用了妥贴的步骤；                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （15）按相关限定，保存基金的管帐账册、报表和记录、基金份额持有东谈主名册等 15 年以上； （16）按限定制作关连账册并与基金不竭东谈主查对； （17）依据基金不竭东谈主的指示或相关限定支付基金份额持有东谈主的收益和赎回款项； （18）参加基金计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派； （19）濒临结束、照章被肃除、歇业或者由袭取东谈主袭取其资产时，实时陈说中国证监会和中 国银监会，并通知基金不竭东谈主； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失，承担抵偿使命，其违背基金合同使命不因其退 任而免除； （21）基金不竭东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，基金托管东谈主应为基金向基金不竭东谈主 追偿； （22）不从事任何有损基金及本基金其他当事东谈主利益的行径； （23）监督基金不竭东谈主的投资运作； （24）按照限定召集基金份额持有东谈主大会或配合召开基金份额持有东谈主大会； （25）执行胜利的基金份额持有东谈主大会决议； （26）法律法例及基金合同限定的其他义务。 （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额； （4）按照法律法例和基金合同限定的要求召开基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项哄骗表 决权； （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上； （7）监督基金不竭东谈主的投资运作； （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行径要求抵偿或依 法拿告状讼； （9）获取基金业务及财务景象的公开府上； （10）法律法例及基金合同限定的其他权利。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （1）顺从基金合同及关连业务功令； （2）交纳基金认购、申购、赎回等事宜波及的款项，承担限定的用度； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同隔断的有限使命； （4）不从事任何有损基金、基金份额持有东谈主尽头他基金当事东谈主正当权益的行径； （5）执行胜利的基金份额持有东谈主大会决议； （6）法律法例及基金合同限定的其他义务。 （三）基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主正当的授权代表共同组成。基 金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   持有东谈主大会决议须经基金份额持有东谈主大会审议通过。上述通过事项如无需监管部门批 准，则即刻胜利；需监管部门批准的，在得到关连批准后胜利。   在本基金需要决定下列事项之一时，应召开基金份额持有东谈主大会： （1）修改基金合同。但本基金合同另有限定或根据法律法例变更作念出相应调动的除外； （2）更换基金不竭东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）决定隔断基金合同； （5）与其他基金合并； （6）持有本基金百分之十或以上基金份额的基金份额持有东谈主（以基金不竭东谈主收到提议当日 的基金份额测度）提议召开基金份额持有东谈主大会； （7）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （8）转变基金运作形状； （9）提高基金不竭东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高 C 类基金份额的销售服务费率，但根 据法律法例的要求提高该等报酬模范或提高 C 类基金份额的销售服务费率的除外；                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （10）变更基金类别； （11）变更基金的投资成见、投资范围； （12）法律、法例或中国证监会限定的其他情形。   以下情况可由基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有东谈主 大会： （1）因相应的法律、法例发生变动必须对基金合同进行修改； （2）调低基金不竭费、基金托管费； （3）在法律法例和基金合同限定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率、调低销售服 务费率或变更收费形状； （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系的变化； （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响； （6）按照法律法例或本基金合同限定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 （1）在平素情况下，基金份额持有东谈主大会由基金不竭东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的开会 期间、方位及权益登记日由基金不竭东谈主选拔笃定； （2）在更换基金不竭东谈主或基金不竭东谈主未哄骗召集权的情况下，由基金托管东谈主召集； （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金不竭东谈主提议书面提议。 基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。   基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金不竭东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 （4）在基金不竭东谈主和基金托管东谈主均未哄骗召集权的情况下，单独或悉数持有权益登记日百 分之十或以上份额的基金份额持有东谈主有权自行召集；若就归并事项出现些许个基金份额持有 东谈主提案，则由提议该等提案的基金份额持有东谈主共同推荐出代表召集持有东谈主大会。 （5）代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会 的，应当向基金不竭东谈主提议书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是 否召集，并书面通知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。  基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金不竭东谈主决定不 召集，代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书  基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 （6）基金不竭东谈主和基金托管东谈主都不召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主不错按照 《证券投资基金法》第七十二条第二款的限定自行召集基金份额持有东谈主大会。  基金份额持有东谈主自行召集基金份额持有东谈主大会的，应当至少提前三旬日向中国证监会备 案。 （7）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当 配合，不得掩饰、搅扰。   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应在会议召开前至少三旬日，在中国证监会指定媒介 公告通知。基金份额持有东谈主大融会知至少应载明以下内容： （1）会议召开的期间、方位和形状； （2）会议拟审议的主要事项； （3）会议的议事标准； （4）会议的表决形状； （5）有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日； （6）代理投票授权托付书送达期间和方位； （7）会务常设磋议东谈主姓名、电话； （8）召集东谈主需要通知的其他事项。   若采用通信等形状开会并进行表决，会议通知中还应证明本次基金份额持有东谈主大会所采 取的具体形状、托付的公证机关尽头磋议形状和磋议东谈主、表决意见的寄交和收取形状。   基金份额持有东谈主大会不错采用现场形状召开，也不错采用通信等形状召开。会议的召开 形状由召集东谈主笃定。      基金份额持有东谈主大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有东谈主参加方可召开，但 笃定有权出席会议的基金份额持有东谈主资格的权益登记日不应发生变化。 （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付书托付代表出席，现场                  景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会。  切身出席会议者应持有基金份额的凭证,受托出席会议者应出具的托付东谈主理有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书应相宜法律、法例、本基金合同和会议通知的限定。 （2）通信形状开会。通信形状开会应以书面形状进行表决。  在相宜以下条件时，通信开会的形状视为灵验：  i、召集东谈主应按本基金合同限定公告会议通知；  ii、召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的 监督下按照会议通知限定的形状收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；  iii.平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，提交 的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理 投票授权托付书应相宜法律、法例、本基金合同和会议通知的限定。 （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如决定隔断基金、更换基金不竭东谈主、 更换基金托管东谈主、与其他基金合并以及召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事 项。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开日前三旬日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少有三旬日的 间隔期。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十或以上的基 金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大 会审议表决的提案。   对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：  i.关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有平直关系，何况不超 出法律、法例和基金合同限定的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不 相宜上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和证明。  ii.标准性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的标准性问题作念出决定。如                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主 不错就标准性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的程 序进行审议。 （2）议事标准   i.现场开会   大会主理东谈主为基金不竭东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主未能主理大会的情况下， 由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金不竭东谈主和基金托管东谈主均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主以所代表的基金份额百分之五十以上（不含百分之五十）多 数选举产生别称基金份额持有东谈主或其代理东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。   在现场开会的形状下，开首由大会主理东谈主按照下列第（八）款限定标准笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。   ii.通信形状开会   在通信形状开会的情况下，由召集东谈主提前三旬日公布提案，在所通知的表决截止日历第 二天统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。 （1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和稀薄决议：   i.一般决议，须经出席会议的基金份额持有东谈主所持表决权的百分之五十以上（不含百分 之五十）通过方为灵验，除下列 ii 所限定的须以稀薄决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的形状通过。  ii.稀薄决议，须经出席会议的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上（不含三分 之二）通过方可作念出。更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、决定隔断基金合同、转变基金运 作形状等要紧事项必须以稀薄决议通过方为灵验，但法律法例、本基金合同另有约定的除外。 （3）基金份额持有东谈主大会采用记名形状进行投票表决。 （4）采用通信形状进行表决时，除非有充分相悖凭证解释，不然其口头相宜法律法例和会 议通知限定的书面表决意见视为灵验表决。意见隐隐或相互矛盾的视为无效表决。 （5）基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （1）现场开会   i.如基金份额持有东谈主大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与 大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主；   ii.计票东谈主应在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票结 果；   iii.如果会议主理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行再行盘点；如果 会议主理东谈主未进行再行盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或者基金份额持有东谈主代理东谈主对会 议主理东谈主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求再行盘点，会议主理东谈主 应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。 （2）通信形状开会   在通信形状开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证，并在公告基金份额持有 东谈主大会决议时，将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主鉴别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ；                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起五日内报中国证监会或其他有权机构核准 或者备案，自其核准之日或关连核准另行笃定的日历或出具无异议意见之日起胜利。   胜利的基金份额持有东谈主大会决议对基金不竭东谈主、基金托管东谈主和全体基金份额持有东谈主均有 法律敛迹力。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起五个工作日内在指定媒介公告。法律法例或监管 机关对基金份额持有东谈主大会相关事项另有限定的，从其限定。 （四）基金收益分派的原则 红的默许形状为现金分成；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额鉴别选拔不同 的分成形状。选拔采用红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购费。归并投资东谈主在同 一销售机构持有的归并类别的基金份额只可选拔一种分成形状； 若基金合同胜利起火 3 个月则不进行收益分派，年度分派在基金管帐年度结果后的 4 个月内 完成； 度已完结收益的 50%；                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 每一基金份额享有同等分派权。 （五）基金收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分派原 则、分派期间、分派数额及比例、分派形状、支付形状等内容。 （六）基金的用度种类 （七）基金用度计提方法、计提模范和支付形状   本基金不竭费年费率为 1.20%，在庸碌情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管 理年费率，测度方法如下：   H=E×年不竭费率÷当年天数   H：为逐日应计提的基金不竭费；   E：为前一日基金资产净值。   基金不竭东谈主的不竭费逐日测度，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主于次月 前两个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金不竭东谈主。   本基金托管费年费率为 0.20%，在庸碌情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的托 管年费率，测度方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   H：为逐日应支付的基金托管费；   E：为前一日的基金资产净值。   基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主于次月前两个工 作日内从基金财产中一次性支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金不竭东谈主将在基金年 度陈说中对该项用度的列支情况作专项证明。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。测度方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日测度，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东谈主于次月前两个工 作日内从本基金财产中一次性支付给基金不竭东谈主。 金刊行用度中列支，不另从基金财产中支付；若本基金刊行失败，刊行用度由基金不竭东谈主承 担。基金合同胜利后的各项用度按相关限定列支。 及相应条约限定，按用度实验开销金额，从基金财产中支付。 （八）基金的投资标的   本基金投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的公司股票 （含存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融器具。   本基金是一只较高持股的夹杂型基金，对于股票的投资不少于基金财产的 60%，持有 现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （九）基金的投资限制   本基金不得进行如下行径：                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （1）承销证券； （2）向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有限定的除外； （5）向基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债 券； （6）买卖与基金不竭东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与基金不竭东谈主、基金托管东谈主有 其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、掌握证券交易价钱尽头他不正大的证券交易行径； （8）依照法律、行政法例相关限定拒接的其他行径。 （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10%； （2）持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金与由本基金不竭东谈主不竭的其他基金（中国证监会核准的特别基金品种除外）持 有一家公司刊行的证券总和，不得逾越该证券的 10%； （4）本基金参与股票刊行申购所申报的金额不得逾越本基金的总资产，所申报的股票数目 不得逾越拟刊行股票公司本次的股票发售总量； （5）本基金合同中对投资比例限制的其他限定； （6）本基金不竭东谈主不竭的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放基 金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 15％；本基 金不竭东谈主不竭的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可 畅达股票的 30％； (7) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越该基金资产净值的 15%。因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金不相宜前述 所限定比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； (8) 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （9）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 票合并测度； （10）中国证监会限定的其他比例限制； （11）法律法例和监管机关对上述比例限制另有限定的，从其限定。   本基金合同胜利后，在不逾越 3 个月的投资建仓期内达到上述比例限制。   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不竭东谈主之外的因素致使基金投资 组合不相宜上述约定的比例的，基金不竭东谈主将根据《运作办法》和其他法律法例的限定，在 规如期限内进行诊疗，以达到模范。 （十）基金资产净值的测度形状和公告   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   其组成主要有：                 ；   在基金合同胜利后运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少每周公告一 次基金资产净值和基金份额净值。基金不竭东谈主应当在每个怒放日的下一个工作日，通过网站、 基金份额销售网点以及中国证监会指定的信息走漏媒体走漏怒放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。基金不竭东谈主应当在中国证监会指定的媒体和网站公告半年度和年度终末一个 市集交易日的基金资产净值和基金份额净值。 （十一）基金合同的隔断和基金财产的计帐 （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的； （2）基金不竭东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在六个月内莫得新基金不竭东谈主、新基金托管东谈主承 接的； （3）由于投资标的变更引起的基金合并、肃除； （4）基金合同约定的其他情形； （5）法律、法例限定或中国证监会允许的其他情况。 之日，与基金相关的扫数交易应立即罢手。在基金计帐小组组成并袭取基金财产之前，基金                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 不竭东谈主和基金托管东谈主应按照本基金合同和托管条约的限定络续履行保护基金财产安全的职 责。 （1）基金合同隔断后，由计帐小组统一袭取基金财产； （2）计帐小组对基金财产进行清理和证明； （3）对基金财产进行估价； （4）对基金财产进行变现； （5）聘用管帐师事务所对基金财产计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对基金财产清 算陈说出具法律意见书 （6）将基金计帐结果陈说中国证监会； （7）公布基金计帐公告； （8）进行基金剩余资产的分派。 （十二）争议的处理   对于因本条约的签订、内容、履行息争释或与本条约相关的争议，本基金合同当事东谈主应 尽量通过协商、退换路线不竭。不肯或者不成通过协商、退换不竭的，任何一方均有权将争 议提交中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。 （十三）基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   本基金合同可印制成册并对外公开幽闲，供投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、代销机 构和注册登记东谈主办公局面查阅；投资者也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但所 载事项应以本基金合同原本为准。                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书         二十三、基金托管条约的内容摘要   鉴于景顺长城基金不竭有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限使命 公司，按照关连法律、法例的限定具备担任基金不竭东谈主的资格和能力；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关连 法律、法例的限定具备担任基金托管东谈主的资格和能力；   鉴于景顺长城基金不竭有限公司拟担任景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（以下简称 “本基金”     ）的基金不竭东谈主，中国银行股份有限公司拟担任本基金的基金托管东谈主；   为明确本基金基金不竭东谈主和基金托管东谈主之间的权利义务关系，特制订本条约。 （一）托管条约当事东谈主  景顺长城基金不竭有限公司  中国银行股份有限公司 （二）基金托管东谈主和基金不竭东谈主之间的业务监督、核查   根据《基金法》、          《不竭办法》、                《基金合同》和相关证券法例的限定，托管东谈主应酬基金管 理东谈主就基金财产的投资对象、基金财产的投资组合比例、基金财产的核算、基金资产净值的 测度、基金不竭东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、 基金收益分派等行径的正当性、合规性进行监督和核查。   （1）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有违背《基金法》、                          《不竭办法》、《基金合同》和相关 法律、法例限定的行径，应实时以书面体式通知基金不竭东谈主限期纠正，基金不竭东谈主收到通知 后应实时查对质明并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （2）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的指示违背《基金法》、《不竭办法》、《基金合同》和 相关法律、法例限定的行径，不错断绝执行，并通知基金不竭东谈主，向中国证监会陈说。                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   （3）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据交易标准依然胜利的指示违背法律、行政法例和 其他相关限定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金不竭东谈主，并实时向中国证 监会陈说。按照限定监督基金不竭东谈主的投资运作。   （4）如基金托管东谈主以为基金不竭东谈主的手脚或不手脚违背了法律法例、                                 《基金合同》或本 托管条约，基金托管东谈主应报告中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务哄骗法律法例、 《基金合同》或本托管条约赋予、给予、限定的基金托管东谈主的任何及扫数权利和施济步骤， 以保护基金财产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金不竭东谈主事宜召集基金 份额持有东谈主大会、代表基金对因基金不竭东谈主的罪恶酿成的基金财产的损失向基金不竭东谈主索 赔。   根据《基金法》、          《不竭办法》、                《基金合同》尽头他相关限定，基金不竭东谈主就基金托管东谈主 是否实时执行基金不竭东谈主的指示、是否将基金财产和自有资产分账不竭、是否私行动用基金 财产、是否按时将分派给基金份额持有东谈主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东谈主进 行监督和核查。   （1）基金不竭东谈主如期对基金托管东谈主督察的基金财产进行核查。基金不竭东谈主发现基金托 管东谈主未对基金财产实行分账不竭、私行挪用基金财产、因基金托管东谈主的罪恶导致基金财产灭 失、减损、或处于危急状态的，基金不竭东谈主应立即以书面的形状要求基金托管东谈主赐与纠正和 采用必要的转圜步骤。基金不竭东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （2）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主的行径违背《基金法》、《不竭办法》、《基金合同》和 相关法律、法例的限定，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知 后应实时查对并以书面体式对基金不竭东谈主发出回函。在限期内，基金不竭东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不竭东谈主通知的违法事项未能在限期 内纠正的，基金不竭东谈主应陈说中国证监会。   （3）如基金不竭东谈主以为基金托管东谈主的手脚或不手脚违背了法律法例、                                 《基金合同》或本 托管条约，基金不竭东谈主应报告中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务哄骗法律法例、 《基金合同》或本托管条约赋予、给予、限定的基金不竭东谈主的任何及扫数权利和施济步骤， 以保护基金财产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金托管东谈主事宜召集基金 份额持有东谈主大会、代表基金对因基金托管东谈主的罪恶酿成的基金财产的损失向基金托管东谈主索 赔。                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 核查。基金不竭东谈主或基金托管东谈主无正大情理，断绝、缺乏对方根据本条约限定哄骗监督权， 或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方提议教训仍不改正的， 监督方应陈说中国证监会。 （三）基金资产的督察   （1）基金财产的督察使命，由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主将顺从《基金法》                                     、《不竭 办法》、    《基金合同》尽头他相关限定，为基金份额持有东谈主的最大利益处理基金事务。基金托 管东谈主保证恪称株连，依照老诚信用、资料尽责的原则，严慎、灵验的持有并督察基金财产。   （2）基金托管东谈主应当设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备饱和 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；建立健全里面风险监控 轨制，对负责基金财产托管的部门和东谈主员的行径进行预先箝制和过后监督，驻守和减少风险。   （3）基金托管东谈主应当购置并保持对于基金财产的托管所必要的征战和设施（包括硬件 和软件），并对征战和设施进行维修、珍视和更换，以保持征战和设施的平素运行。   （4）除依据《基金法》             、《不竭办法》                   、本《基金合同》尽头他相关限定外，不为我方及 任何第三东谈主谋取利益，基金托管东谈主违背此义务，利用基金财产为我方及任何第三方谋取利益， 所得利益归于该基金财产；基金托管东谈主不得将基金财产转为其固有财产，不得将固有资产与 基金财产进行交易，或将不同基金财产进行相互交易；抵牾此款限定的，将承担相应的使命， 包括但不限于规复关连基金财产的原状、承担抵偿使命。   （5）基金托管东谈主必须将基金财产与自有资产严格分开，将基金财产与其托管的其他基 金财产严格分开；基金托管东谈主应当为基金设立寂然的账户，建立寂然的账簿，与基金托管东谈主 的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭。   （6）除依据《基金法》、《不竭办法》、                     《基金合同》尽头他相关限定外，基金托管东谈主不 得托付第三东谈主托管基金财产；   （7）基金托管东谈主应安全、齐全地督察基金财产；未经基金不竭东谈主的正大指示，不得自 走运用、责罚、分派基金的任何资产。   （1）基金召募期满或基金文书罢手召募时，由基金不竭东谈主聘用具有从事关连业务资格 的管帐师事务所对基金进行验资，并鉴别出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。   （2）基金不竭东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主基金银行账户中，并                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和不竭。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴，由 基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金不竭东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户 进行本基金业务之外的行径。   （4）基金银行账户的不竭应相宜《中华东谈主民共和国单据法》、                              《银行账户不竭办法》、                                        《现 金不竭条例》、       《中国东谈主民银行利率不竭的相关限定》                       、《对于大额现金支付不竭的通知》、                                       《支 付结算办法》以尽头他相关限定。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以托管东谈主和本基金联名的形状在中国证券登记结算 有限使命公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金不竭东谈主不得出借和未经另一方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金 的任何证券账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金、结算互保基金的收取按照中国证券登记结算有限使命公 司的限定执行。   （4）基金证券账户和资金账户的开设和不竭不错根据其时市集的通行作念法办理，而不 限于上述对于账户开设、使用的限定。   （5）在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 关连账户的开设、使用的，若无关连限定，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的限定。   基金合同胜利后，基金不竭东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加世界银行间同行拆借市 场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 限使命公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的计帐。在上述 手续办理完毕之后，由基金托管东谈主负责向中国银监会进行报备。   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的督察库，但要与非本基金的其他什物证券分开 督察；也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司的代督察 库。督察凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不竭东谈主的 指示办理。   由基金不竭东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件由基金托管东谈主督察。 （四）基金资产的财务处理   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额资产净值是指测度 日基金资产净值除以测度日该基金份额总和后的价值。   （2）基金不竭东谈主应每工作日对基金财产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                     《证券投 资基金管帐核算办法》尽头他法律、法例的限定。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金 不竭东谈主负责测度，基金托管东谈主复核。基金不竭东谈主应于每个工作日结果后测度得出当日的该基 金份额资产净值，并在盖印后以加密传真形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述 传真后对净值测度结果进行复核，并在盖印后以加密传真形状将复核结果传送给相应的基金 不竭东谈主；如果基金托管东谈主的复核结果与基金不竭东谈主的测度结果存在各异，且两边经协商未能 达成一致，基金不竭东谈主不错按照其对基金份额净值的测度结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将关连情况报中国证监会备案。   （1）基金不竭东谈主和基金托管东谈主在本基金《基金合同》胜利后，应按照两边约定的归并 记账方法和管帐处理原则，鉴别独马上成立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账 册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应 以基金不竭东谈主的处理方法为准。   （2）两边应逐日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录十足相符。                    景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书   （1）基金财务报表由基金不竭东谈主和基金托管东谈主每月鉴别寂然编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 日内完成；季度陈说应在季度结果之日起 10 个工作日内编制完毕并于季 度结果之日起十五个工作日内赐与公告；中期陈说在上半年结果之日起 40 日内编制完毕并 于上半年结果之日起两个月内赐与公告；年度陈说在每年结果之日起 60 日内编制完毕并于 每年结果之日起三个月内赐与公告。   （2）基金不竭东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供相应的基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通知基金不竭东谈主。基金不竭东谈主在季度 陈说完成当日，将相关陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金不竭东谈主。基金不竭东谈主在中期陈说完成当日，将相关陈说提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金不竭 东谈主。基金不竭东谈主在年度陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金不竭东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献交往均以加密传真实形状或两边约定的其他形状进行。   （3）基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理形状为准；若两边无法达成一致 以基金不竭东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不竭东谈主提供的陈说上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基 金不竭东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金不竭东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。 （五）基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册，包括基金设立召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登 记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每半年最 后一个交易日的基金份额持有东谈主名册，应当根据相关法律法例的限定妥善督察之。为基金托 管东谈主履行相关法律法例、基金合同限定的职责之目的，基金不竭东谈主（注册登记机构）应当提 供任何须要的协助。 （六）适用法律与争议不竭                     景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 商不竭，但若自一方书面提议协商不竭争议之日起 60 日内争议未能以协商形状不竭的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除提交仲裁的争 议之外，各方当事东谈主仍应履行本条约的其他限定。争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金/ 基金不竭东谈主和基金/基金托管东谈主职责，各自络续赤诚、资料、尽责地履行《基金合同》和托 管条约限定的义务，珍视各基金份额持有东谈主的正当权益。 （七）托管条约的效能和文本 准后，自本基金基金合同胜利之日起胜利。本条约的灵验期自胜利日起至下列第二十条第 2 款所述之情形发生时止。 具有同等法律效能。 （八）托管条约的修改与隔断 得与《基金合同》的限定有任何破碎。修改后的新条约，报中国证监会批准后胜利。   （1）基金或《基金合同》隔断；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金不竭东谈主；   （4）发生《基金法》            、《不竭办法》或其他法律法例限定的隔断事项。                         景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书            二十四、对基金份额持有东谈主的服务   基金不竭东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多和修改以下服务表情： （一）   、基金份额持有东谈主的对账单服务 易记录； 基金份额的基金份额持有东谈主提供基金保多情况信息。 服务体式提供基金对账单服务。   （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件形状给限制上月终末一个交易日 仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制投资者发送月度电子邮 件对账单。   （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信形状给限制上月终末一个交易日仍持有本 公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。   （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信形状给限制上月终末一个交易日仍持有本 公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上 胜利绑定账户的投资者发送月度微信对账单。   （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结果后，本公司向定制纸质对账单 且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单；每年度结果后，本公司向定制纸质对账单且 在第四季度内有基金交易或者年度终末一个交易日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年 度纸质对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参议。因提供的个东谈主信息 （包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）不祥、差错、变更或邮局送达差 错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法平素收 取 对账 单的 ，请 实时 到原 基金 销售 网点 或本 公司 网站 办理 磋议 形状 变更 手续 。详询                       景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 （二）红利再投资服务   若基金份额持有东谈主选拔将基金收益以基金份额体式进行分派，该持有东谈主当期分派所得的 红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额，并免收申购用度。投资者红利再投 所得基金份额自基金除权日的下一工作日起计入投资者基金账户，持有期间自该日起测度。 （三）如期定额投资蓄意   基金不竭东谈主为投资者提供如期定额投资的服务。通过如期定额投资蓄意，投资者不错通 过固定的渠谈，如期定额申购基金份额。   如期定额投资蓄意的相关功令另行公告。 （四）齐集在线服务   基金不竭东谈主利用其网站（www.igwfmc.com）如期或不如期为投资者提供基金不竭东谈主信息、 基金家具信息、账户查询等服务。投资者不错登陆该网站修改基金查询密码。   对于直销个东谈主客户，基金不竭东谈主同期提供网上交易服务。 （五）客户服务中心（Call Center）电话服务   投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金家具与服务信息或进行投诉等，可拨打 基金不竭东谈主客户服务电话：400 8888 606（免资料费）。   客户服务中心的东谈主工坐席服务期间为每周一至周五（法定节沐日及因此导致的证券交易 所休市日除外）9：00—17：00。 （六）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点、基金不竭东谈主客户服务热线和在线服务、书信、电子邮 件等渠谈对基金不竭东谈主和销售网点所提供的服务以及基金不竭东谈主的政策限定进行投诉。   基金不竭东谈主承诺在工作日收到的投诉，将鄙人一个工作日内作出答复，在非工作日收 到的投诉，将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不成实时不竭的投诉，基金不竭 东谈主就投诉处理进程向投诉东谈主作出如期更新。 （七）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法妥协的内容，请通过上述形状磋议本基金管                  景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面妥协了本招募证明书。                      景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书              二十五、其它应走漏事项 销售机构的公告》 销售机构的公告》 元证券为销售机构的公告》 示性公告》 告教唆性公告》 告》 多家公司为销售机构的公告》 更新》 销售机构的公告》 告教唆性公告》 告》 券为销售机构的公告》 示性公告》                        景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 销售机构的公告》 告教唆性公告》 告》 销售机构的公告》 招募证明书》 更新》 销售机构的公告》 为销售机构的公告》 告教唆性公告》 告》 为销售机构的公告》          二十六、招募证明书的存放尽头查阅形状   本招募证明书存放在本基金不竭东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记东谈主的办公局面， 投资者可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买基金招募证明书复制件或复印件，但应以                 景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书 基金招募证明书原本为准。  基金不竭东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                   景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）更新招募证明书               二十七、备查文献 （一）中国证监会准予景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）召募注册的文献 （二）景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 （三）景顺长城基金不竭有限公司怒放式基金业务功令 （四）景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）登记结算服务条约 （五）法律意见书 （六）基金不竭东谈主业务资格批件、营业牌照和公司端正 （七）基金托管东谈主业务资格批件、营业牌照 （八）景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）代销条约 （九）景顺长城鼎益夹杂型证券投资基金（LOF）托管条约 （十）中国证监会要求的其他文献                               景顺长城基金不竭有限公司                                二〇二四年十一月三旬日